2022年基金從業資格考試《基金法律法規》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、有關基金信息披露的說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.禁止進行虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.禁止對基金的證券投資業績進行預測

C.禁止違規承諾收益或者承擔損失

D.可以詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：考察基金信息披露的禁止行為。本題答案為D。不可以詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構。公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；②對證券投資業績進行預測；③違規承諾收益或者承擔損失；④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；⑤法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

2、當基金管理人員及其從業人員的利益與基金份額持有人利益發生沖突時，應以（ ）利益優先?！締芜x題】

A.基金管理人員

B.基金份額持有人

C.基金托管人員

D.基金銷售機構

正確答案:B

答案解析:當基金管理人員及其從業人員的利益與基金份額持有人利益發生沖突時，應以基金份額持有人利益優先。

3、基金銷售機構收取增值服務費，不符合要求的是（ ）?！締芜x題】

A.統一印制服務協議

B.基金投資人享有自主選擇增值服務的權利

C.增值服務費從申購（認購）資金中扣除

D.提供增值服務和簽訂服務協議的主體是基金銷售機構

正確答案:C

答案解析:基金銷售機構收取增值服務費的，應當符合下列要求：①遵循合理、公開、質價相符的定價原則；②所有開辦增值服務的營業網點應當公示增值服務的內容；③統一印制服務協議，明確增值服務的內容、方式、收費標準、期限及糾紛解決機制等；④基金投資人應當享有自主選擇增值服務的權利，選擇接受增值服務的基金投資人應當在服務協議上簽字確認；⑤增值服務費應當單獨繳納，不應從申購（認購）資金中扣除；⑥提供增值服務和簽訂服務協議的主體應當是基金銷售機構，任何銷售人員不得私自收取增值服務費；⑦相關監管機構規定的其他情形?；痄N售機構提供增值服務并以此向投資人收取增值服務費的，應當將統一印制的服務協議向中國證監會備案。

4、廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金內部監督部門以及（ ）對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理【單選題】

A.專業評估機構

B.審計機構

C.會計機構

D.社會力量

正確答案:D

答案解析:廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金內部監督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監管或管理。

5、設立基金管理公司，擬任的高級管理人員、業務人員不少于（ ）人【單選題】

A.15

B.20

C.30

D.40

正確答案:A

答案解析:依據《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定，設立基金管理公司，應當有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少于15人，并應當取得基金從業資格。