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考試有考試條件,注冊有注冊條件,有的人雖然考試通過了,但是注冊卻沒有通過,算是白費了時間,保薦代表人注冊條件有哪些大家都清楚了嗎?為了大家的方便,下文幫考網就對于保薦代表人注冊條件給大家講一講,希望對大家有幫助。
如果保薦代表人考試合格,需要進行注冊,保薦代表人注冊條件如下:
1高中以上文化程度;
2年滿18周歲;
3具有完全民事行為能力;
4已被機構聘用;
5最近3年未受過刑事處罰;
6最近3年未受到中國證監會的行政處罰;
7不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;
8未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
9具備3年以上保薦相關業務經歷;
10最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;
11未負有數額較大到期未清償的債務;
12法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
保薦代表人有如下的權利與職責:
(1) 需要保證發行人按照規定和保薦協議約定的方式,及時通報信息。
(2) 需要定期或者不定期對發行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發行人材料。
(3) 需要列席發行人的股東大會、董事會和監事會。
(4)需要對發行人的信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。
(5) 需要對有關部門關注的發行人相關事項進行核查,必要時可聘請相關證券服務機構配合。
(6) 需要按照中國證監會、證券交易所信息披露規定,對發行人違法違規的事項發表公開聲明。
(7) 需要中國證監會規定或者保薦協議約定的其他權利。
保薦代表人報名條件:
一般來說取得從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類資格考試。(一般從業資格考試合格一般是指通過《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》。),所以大家需要先從事相關工作并取得證書才行。
保薦代表人每年考試時間:
保薦代表人考試時間一般是5月底和者11月底,但是有時會不一樣,也有可能是在6月和11月初,保薦代表人考試報名時間在考前1-2個月左右,考前10天左右截止報名。通常是周一的15點開通,周五的15點截止, 具體以中國證券業協會發布的當次考試公告為準。
有意報考的人可以通過保薦代表人勝任能力考試統一通過協會網站(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/)考試平臺“考試報名”欄目進行報名辦理。
以上就是幫考網分享給大家有關保薦代表人注冊條件及相關的內容,感謝大家關注幫考網,祝大家在備考過程中順利,考試順利。
通過保薦代表人考試就能成為保薦代表人嗎?:通過保薦代表人考試就能成為保薦代表人嗎?通過考試只是成功了一小步,成為保薦代表人,還要符合一定的相關工作年限+簽過項目協辦人兩個關鍵條件。
什么是保薦代表人考試?:什么是保薦代表人考試?保薦代表人勝任能力考試是中國證券業協會受中國證監會的委托組織的,主要由從事證券發行承銷和收購兼并等投資銀行業務的人員參加的考試。
保薦代表人考試題型是什么?:保薦代表人考試題型是什么?考試時間為180分鐘,題型為選擇題,包括40個單選題、80個組合單選題。其中單選題0.5分個,組合單選題1分個,總分100分,60分以上為通過考試。
2020-05-15
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