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取得保薦代表人資格有兩方面的要求,分別是保薦代表人考試成績合格和符合保薦代表人注冊條件。不知大家是否清楚保薦代表人的注冊條件有哪些?為了大家的方便,下文幫考網就將保薦代表人注冊條件有哪些告知給大家,希望對大家有幫助。
保薦代表人考試成績合格后申請保薦代表人,考生可以通過所在機構向協會從業人員管理平臺提交申請材料,沒有在職的考生可自己提交材料到平臺,首先進入外部公示階段(協會官網5個工作日公示期),等到公示期滿后,進入協會審核流程。經過協會對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經歷認定、保薦經歷認定、協辦項目發行情況等方面一一進行核查,一般來說二十個工作日內審核完畢。如果大家成績合格并且符合注冊條件就可以申請成為保薦代表人。
保薦代表人注冊條件如下:
1高中以上文化程度;
2年滿18周歲;
3具有完全民事行為能力;
4已被機構聘用;
5最近3年未受過刑事處罰;
6最近3年未受到中國證監會的行政處罰;
7不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;
8未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
9具備3年以上保薦相關業務經歷;
10最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;
11未負有數額較大到期未清償的債務;
12法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
保薦代表人注銷情況如下:
1如果保薦代表人被吊銷、注銷證券業執業證書,或者受到中國證券監督管理委員會行政處罰的,中國證券監督管理委員將會撤銷其保薦代表人資格;
2不再符合其他相關條件的,中國證券監督管理委員會責令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中國證券監督管理委員將會撤銷其保薦代表人資格;
3一旦通過中國證券監督管理委員會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后,根據規定必須定期參加中國證券業協會或者中國證券監督管理委員會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業務培訓。如果有保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的,中國證券監督管理委員將會撤銷其保薦代表人資格;
感謝大家關注幫考網,以上就是幫考網分享給大家的關于保薦代表人的注冊條件及一些相關的信息?,F在大家清楚注冊條件有哪些了吧,如果不符合注冊條件,就算通過了考試也沒用。另外注銷情況大家要牢記在心,切不可犯。
通過保薦代表人考試就能成為保薦代表人嗎?:通過保薦代表人考試就能成為保薦代表人嗎?通過考試只是成功了一小步,成為保薦代表人,還要符合一定的相關工作年限+簽過項目協辦人兩個關鍵條件。
什么是保薦代表人考試?:什么是保薦代表人考試?保薦代表人勝任能力考試是中國證券業協會受中國證監會的委托組織的,主要由從事證券發行承銷和收購兼并等投資銀行業務的人員參加的考試。
保薦代表人考試題型是什么?:保薦代表人考試題型是什么?考試時間為180分鐘,題型為選擇題,包括40個單選題、80個組合單選題。其中單選題0.5分個,組合單選題1分個,總分100分,60分以上為通過考試。
2020-05-15
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