2022年保薦代表人考試《投資銀行業務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業務監管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、保薦機構于（)，組織編制申請文件并出具推薦文件。【選擇題】

A.對發行人進行輔導前

B.簽訂保薦協議前 

C.決定推薦發行人證券發行上布后 

D.決定推薦發行人證券發行上市前

正確答案:C

答案解析:保薦機構決定推薦發行人證券發行上市的，可以根據發行人的委托，組織編制申請文件并出具推薦文件。

2、下列選項屬于證券從業人員禁止行為的是（）。 【選擇題】

A.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 

B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

C.違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

D.接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用

正確答案:C

答案解析:C項屬于從業人員一般性禁止行為。

3、保薦機構應當保證所出具的文件要（）。I.真實 II.及時 III.完整 IV.合理 V.準確【組合型選擇題】

A.I、II、III、

B.I、III、V

C.II、III、V

D.III、IV、V

正確答案:B

答案解析:保薦機構依法對發行人申請文件、證券發行募集文件進行核查，向中國證監會、證券交易所出具保薦意見。保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整。

4、證券業從業人員誠信信息中的基本信息不包括（）【選擇題】

A.執業注冊記錄

B.家庭背景信息 

C.教育經歷 

D.證券業從業經歷

正確答案:B

答案解析:基本信息的具體內容包括：姓名、性別、出生日期、出生地、國籍、身份證或護照編號、居住地址及聯系電話、從業機構、職務或工作崗位、工作地址及聯系電話、執業注冊記錄、教育經歷、工作經歷、證券業從業經歷。

5、下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監會提交的材料是（）。 【選擇題】

A.研究、銷售等后臺支持部門的情況說明 

B.保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字 

C.董事、監事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D.公司治理和公司內部控制制度及執行情況的說明

正確答案:B

答案解析:B項是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料。