2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列不具有法人資格的是（）。【單選題】

A.子公司

B.分公司

C.有限責任公司

D.股份有限公司

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔；子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。

2、股份有限公司的設立程序通常包括（）。 【多選題】

A.訂立發起人協議

B.訂立公司章程

C.認繳資本

D.召開成立大會，申請設立登記

正確答案:A、B、C、D

答案解析:股份有限公司的設立程序包括：訂立發起人協議；訂立公司章程；認繳資本；召開成立大會，申請設立登記。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產屬于其清算財產，參與基金管理人、基金托管人的清算分配。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；痄N售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產或者清算時，基金銷售結算資金、基金份額不屬于其破產財產或者清算財產。

4、被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，應當履行的監督協調義務不包括（）?！締芜x題】

A.支持和配合公安部門查處證券公司風險處置中涉嫌犯罪的案件

B.按照國家有關規定配合證券公司風險處置工作，制訂維護社會穩定的預案，排查、預防和化解不穩定因素，維護被處置證券公司正常的營業秩序

C.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

D.組織相關單位人員成立個人債權甄別確認小組，按照國家規定對已登記的個人債權進行甄別確認

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰屬于國務院證券監督管理機構的監督協調職責。

5、私募基金管理人、私募基金托管人及其從業人員提供、報送的信息應當真實、準確、完整，不得有下列行為（）?！径噙x題】

A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.對投資業績進行預測

C.向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益

D.與投資者約定共擔投資風險

正確答案:A、B、C、D

答案解析:私募基金管理人、私募基金托管人及其從業人員提供、報送的信息應當真實、準確、完整，不得有下列行為：（1）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（2）對投資業績進行預測；（3）向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；（4）法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。D項屬于禁止的其他行為。