2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動時，禁止事項有（）?！径噙x題】

A.代理投資人從事證券、期貨買賣

B.向投資人承諾證券、期貨投資收益

C.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

D.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣；（A項正確）（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益；（B項正確）（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；（D項正確）（4）為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨；（5）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易；（C項正確）（6）法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

2、國務院證券監督管理機構發現私募基金管理人違法違規，或者其內幕治理結構和風險控制管理不符合規定的，應當責令限期改正；逾期未改正，或者行為嚴重危及該私募基金管理人的穩健運行、損害投資者合法權益的，國務院證券監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施（）?！径噙x題】

A.責令暫停部分或者全部業務

B.責令更換董事、監事、高級管理人員、執行事務合伙人或者委派代表，或者限制其權利

C.責令負有責任的股東轉讓股權、負有責任的合伙人轉讓財產份額，限制負有責任的股東或者合伙人行使權利

D.責令私募基金管理人聘請或者指定第三方機構對私募基金財產進行審計，相關費用由私募基金管理人承擔

正確答案:A、B、C、D

答案解析:國務院證券監督管理機構發現私募基金管理人違法違規，或者其內幕治理結構和風險控制管理不符合規定的，應當責令限期改正；逾期未改正，或者行為嚴重危及該私募基金管理人的穩健運行、損害投資者合法權益的，國務院證券監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：（1）責令暫停部分或者全部業務；（2）責令更換董事、監事、高級管理人員、執行事務合伙人或者委派代表，或者限制其權利；（3）責令負有責任的股東轉讓股權、負有責任的合伙人轉讓財產份額，限制負有責任的股東或者合伙人行使權利；（4）責令私募基金管理人聘請或者指定第三方機構對私募基金財產進行審計，相關費用由私募基金管理人承擔。

3、下列不屬于證券自營業務內部控制內容的是（）?！締芜x題】

A.建立“防火墻”制度

B.加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

C.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

D.建立健全客戶賬戶管理制度

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經紀業務”內部控制的內容，而非“自營業務”內部控制的內容。

4、下列說法正確的有（）。【多選題】

A.A類公司風險管理能力在行業內最高，能較好地控制新業務、新產品方面的風險

B.B類公司風險管理能力在行業內較高，在市場變化中能較好地控制業務擴張的風險

C.C類公司風險管理能力與其現有業務相匹配

D.D類公司潛在風險已經變為現實風險，已被采取風險處置措施

正確答案:A、B、C

答案解析:D項，D類公司風險管理能力低，潛在風險可能超越公司可承受范圍；E類公司潛在風險已經變為現實風險，已被采取風險處置措施。

5、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（）?！径噙x題】

A.公開信息

B.封閉信息

C.半公開信息

D.有限公開信息

正確答案:A、D

答案解析:選項AD正確：效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。（AD正確）