2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、保薦機構及其保薦代表人應當根據相關規定審閱發行人信息披露文件及向證監會、證券交易所提交的其他文件，并有充分理由確信發行人披露和提交的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。申請文件、信息披露文件和其他已提交文件如有改動，應在改動后向證監會、證券交易所報備?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:保薦機構及其保薦代表人應當根據相關規定審閱發行人信息披露文件及向證監會、證券交易所提交的其他文件，并有充分理由確信發行人披露和提交的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。未經上述單位同意，保薦機構及其保薦代表人不得擅自改動申請文件、信息披露文件和其他已提交文件。

2、下列屬于自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者服務中禁止性行為的是（）?！径噙x題】

A.侵占或者挪用受托資產

B.利用他人提供或者主動獲取的內幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動

C.為客戶與客戶之間的融資、融券違規提供中介服務

D.為客戶違規使用融出資金、規避信息披露義務、違規減持等違規行為提供便利

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者服務中禁止性行為：（1）利用他人提供或者主動獲取的內幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動； （2）侵占或者挪用受托資產；（3）不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；（4）以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易；（5）編造、傳播虛假不實信息，或者利用信息優勢、資金優勢、持股持券優勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易；（7）讓渡資產管理賬戶實際投資決策權限；（8）代表投資組合對外行使投票表決權的過程中，不按照客觀獨立的專業判斷投票；（9）串通相關方進行明顯偏離公允價值的估值核算；（10）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

3、按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是（）?！径噙x題】

A.從事內幕交易

B.買賣法律明文禁止買賣的證券

C.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD符合題意：按照證券業從業人員執業行為準則的規定，以上四項均為從業人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場；編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場；損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益等。

4、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年?！締芜x題】

A.10

B.1

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。

5、證券行業文化建設包括三個層次，其中行為層，包括融合發展戰略、強化文化認同、激發組織活力三個要素?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券行業文化建設包括三個層次：一是行為層，包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當四個要素。二是組織層，包括融合發展戰略、強化文化認同、激發組織活力三個要素。三是觀念層，包括秉承守正創新、崇尚專業精神、堅持可持續發展三個要素。