2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、在股票質押式回購業務中，證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質押的數量不得超過該股票A股股本的（）?！締芜x題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質押的數量不得超過該股票A股股本的30%。

2、證券投資咨詢機構及其執業人員在與自身有利害沖突的情況下應當進行執業回避，下列說法正確的有（）?！径噙x題】

A.經中國證監會核準的公開發行證券的企業的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構和證券投資咨詢執業人員（包括自有關證券公開發行之日起12個月內調離的證券投資咨詢執業人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構和個人名義等方式變相從事前述業務。

B.證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的5個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務

C.證券投資咨詢機構或其執業人員在知悉本機構、本人以及財產上的利害關系人與有關證券有利害關系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議

D.中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形

正確答案:C、D

答案解析:選項CD說法正確：證券投資咨詢機構及其執業人員在與自身有利害沖突的下列情況下應當進行執業回避：（1）經中國證監會核準的公開發行證券的企業的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構和證券投資咨詢執業人員（包括自有關證券公開發行之曰起18個月內調離的證券投資咨詢執業人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構和個人名義等方式變相從事前述業務；（A項錯誤）（2）證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務；（B項錯誤）（3）證券投資咨詢機構或其執業人員在知悉本機構、本人以及財產上的利害關系人與有關證券有利害關系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議；（4）中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

3、（）受證券發行人委托以證券或者現金形式分派投資收益的，應當分別將分派的證券或者現金記錄在轉融通擔保證券賬戶或者轉融通擔保資金賬戶內，并相應變更證券公司轉融通擔保證券明細賬戶或者轉融通擔保資金明細賬戶的數據?！締芜x題】

A.證券金融公司

B.證券交易所

C.證券登記結算機構

D.證券業協會

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券登記結算機構受證券發行人委托以證券或者現金形式分派投資收益的，應當分別將分派的證券或者現金記錄在轉融通擔保證券賬戶或者轉融通擔保資金賬戶內，并相應變更證券公司轉融通擔保證券明細賬戶或者轉融通擔保資金明細賬戶的數據。

4、發行人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規定予以處罰（）?！径噙x題】

A.未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券

B.以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者

C.超規模發行金融債券

D.未按規定報送文件或披露信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：發行人有下列行為之一的，由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》第四十六條的規定予以處罰：（1）未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券；（2）超規模發行金融債券；（3）以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者；（4）未按規定報送文件或披露信息；（5）其他違反《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》的行為。

5、經營機構劃分產品或者服務風險等級時應綜合考慮（）因素。【多選題】

A.流動性

B.到期時限

C.杠桿情況

D.結構復雜性

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：經營機構劃分產品或者服務風險等級時應綜合考慮如下因素：流動性、到期時限、杠桿情況、結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發行人等相關主體的信用狀況、同類產品或者服務過往業績等。

6、證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣（）?！締芜x題】

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

7、下列證券經紀業務人員的行為中，符合要求的有（）。 【多選題】

A.從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

B.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務 

C.技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責 

D.風險監控人員不得承擔客戶資金托管業務

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動（A正確）；營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務（B正確）；技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責（C正確）。

8、下列關于另類子公司風險監控的說法，正確的是（）?！径噙x題】

A.另類子公司應當建立投資風險監控機制

B.證券公司及其另類子公司應當健全風險監控指標的監控機制，并定期進行壓力測試

C.另類子公司應當采用信息系統等手段，監控投出資金的使用和盈虧情況，并建立有效的風險監控報告機制

D.證券公司應當對另類子公司的交易行為進行日常監控，對另類子公司、證券公司及其他子公司各賬戶之間依法開展的相互交易、同向交易、反向交易及關聯交易進行監控，防范內幕交易、操縱市場和利益輸送

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：另類子公司風險監控：（1）投資風險監控：另類子公司應當建立投資風險監控機制。保證風險監控部門能夠正常履職， 確保風險監控部門可以獲得投資業務的信息和有關數據。 另類子公司應當采用信息系統等手段，監控投出資金的使用和盈虧情況，并建立有效的風險監控報告機制；發現業務運作或資金使用不合規或出現重大風險時，應當及時處理并報告證券公司； （AC正確）（2）交易行為日常監控：證券公司應當對另類子公司的交易行為進行日常監控，對另類子公司、證券公司及其他子公司各賬戶之間依法開展的相互交易、同向交易、反向交易及關聯交易進行監控，防范內幕交易、操縱市場和利益輸送； （D正確）（3）風險監控指標：證券公司及其另類子公司應當健全風險監控指標的監控機制，對另類子公司的各類投資的風險敞口和公司整體損益情況進行聯動分析和監控，并定期進行壓力測試。 （B正確）

9、證券公司（）承擔全面風險管理的監督責任，負責檢查董事會和經理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改?！締芜x題】

A.董事會

B.監事會

C.經理層

D.風險管理部門

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司監事會承擔全面風險管理的監督責任，負責檢查董事會和經理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。

10、第二類專業投資者要求具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業投資者：（1）最近1年末凈資產不低于2 000萬元；（2）最近1年末金融資產不低于1 000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。