2025年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內不得轉讓。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內不得轉讓。

2、行政托管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續托管的，國務院證券監督管理機構可以決定延期，延期最長不超過12個月?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:行政托管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續托管的，國務院證券監督管理機構可以決定延期，延期最長不超過12個月。

3、證券行業文化建設關鍵要素不包括（）。【單選題】

A.融合發展戰略

B.追求快速發展

C.落實責任擔當

D.強化文化認同

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：證券行業文化建設關鍵要素包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責任擔當、融合發展戰略、強化文化認同、激發組織活力、秉承守正創新、崇尚專業精神、堅持可持續發展。

4、證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在（）人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員。【單選題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員。

5、按照法律關系發生的方式，可以將法律關系分為憲法法律關系、民商事法律關系、行政法律關系、勞動法律關系、訴訟法律關系等不同部門的法律關系。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:按照法律關系所依據的法律部門，可以將法律關系分為憲法法律關系、民商事法律關系、行政法律關系、勞動法律關系、訴訟法律關系等不同部門的法律關系。按照法律關系發生的方式，可以將法律關系分為確認性法律關系與創設性法律關系。

6、從事證券期貨市場活動的證券從業人員的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統一社會信用代碼等基本信息，應當記入誠信檔案?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:從事證券期貨市場活動的證券從業人員的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統一社會信用代碼等基本信息，應當記入誠信檔案。

7、轉融通業務出現（）異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告。 【多選題】

A.不可抗力 

B.意外事故

C.技術故障

D.交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：轉融通業務出現下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告：（1）不可抗力；（A正確）（2）意外事故；（B正確）（3）技術故障；（C正確）（4）交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定；（D正確）（5）其他異常情況。

8、證券市場的法律、法規分為五個層次，其中第二個層次是由（）制定并頒布的行政法規?！締芜x題】

A.全國人民代表大會

B.全國人民代表大會常務委員會

C.國務院

D.證券監管部門

正確答案:C

答案解析:選項C正確：我國證券市場法律法規體系的主要層級包括五級：（1）第一個層次（法律）是指由全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定的規范性法律文件；（2）第二個層次（行政法規）是指由國務院制定的行政法規；（3）第三個層次部門規章是指由國務院各組成部門、直屬特設機構、直屬機構、中國證監會等國務院直屬事業單位等具有行政管理職能的機構根據法律和國務院行政法規制定的各類規范性法律文件；（4）第四個層次（規范性文件）是指除部門規章以外的，由有關部門或具有行政管理職能的機構依照法定職權和規定程序制定并頒布的，在管轄范圍內具有普遍約束力并在一定期限內反復適用的文件；（5）第五個層次（行業自律規則）是指由行業自律組織根據國家相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件及本組織的章程或相關文件制定的規則。

9、（）是指中國證券金融股份有限公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動?！締芜x題】

A.轉融券業務

B.轉融資業務

C.轉融通業務

D.轉融金業務

正確答案:A

答案解析:選項A正確：轉融通業務包括轉融資業務和轉融券業務（選項C錯誤）；轉融資業務是指中國證券金融股份有限公司將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業務的經營活動（選項B錯誤）；轉融券業務是指中國證券金融股份有限公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動（選項A正確）。

10、在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為（）?！締芜x題】

A.直接行為人

B.直接負責的主管人員

C.企業

D.個人

正確答案:B

答案解析:選項B正確：在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。