2024年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是（）?！締芜x題】

A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪

B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益

C.犯罪客體是金融機構

D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤

正確答案:A

答案解析:選項A正確：背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益?？陀^方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

2、利用未公開信息交易，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的行為?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:利用未公開信息交易，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的行為。

3、下列關于敏感信息的，說法正確的是（）?！静欢棥?/p>

A.敏感信息包括內幕信息及其他未公開信息

B.證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業務需求的工作人員知悉

C.證券交易活動中，涉及發行人的經營、財務或者對該發行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為未公開信息

D.證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務

正確答案:A、D

答案解析:選項B說法錯誤：證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。選項C說法錯誤：《證券法》第五十二條規定，證券交易活動中，涉及發行人的經營、財務或者對該發行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。

4、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者?！径噙x題】

A.股票

B.債券

C.投資基金證券

D.彩票

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行股票、債券、彩票、投資基金證券（ABCD正確）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

5、利用未公開信息交易罪的主體是特殊主體，包括證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員和有關監管部門或者行業協會的工作人員?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:利用未公開信息交易罪的主體是特殊主體，主要包括兩個方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員；（2）有關監管部門或者行業協會的工作人員。