2024年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、欺詐發行證券，是指發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行注冊的行為。情節嚴重構成犯罪的，以欺詐發行證券罪定罪處罰。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:欺詐發行證券，是指發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行注冊的行為。情節嚴重構成犯罪的，以欺詐發行證券罪定罪處罰。

2、資產管理合同應當包括的基本事項有（）。 【多選題】

A.客戶資產的種類和數額 

B.當事人的權利與義務 

C.投資目標和管理期限 

D.違約責任和糾紛的解決辦法

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：資產管理合同應當包含下列基本事項：（1）客戶資產的種類和數額；（A正確）（2）投資范圍、投資限制和投資比例；（3）投資目標和管理期限；（C正確）（4）客戶資產的管理方式和管理權限；（5）各類風險揭示；（6）客戶資產管理信息的提供和查詢方式；（7）當事人的權利和義務；（B正確）（8）管理報酬的計算方法和支付方式；（9）與客戶資產管理有關的其他費用的提取、支付方式；（10）合同解除、終止條件、程序及客戶資產的清算返還事宜；（11）違約責任和糾紛的解決方式；（D正確）（12）中國證監會規定的其他事項。

3、證券交易所對證券公司自營業務的監管內容有（）。 【多選題】

A.對自營業務規定具體的風險控制措施

B.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格 

C.要求會員按月編制庫存證券報表

D.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券交易所對證券公司自營業務的監管內容有： 對自營業務規定具體的風險控制措施（A正確）；檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格（B正確）；要求會員按月編制庫存證券報表（C正確）；要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶（D正確）。

4、下列關于證券自營業務的操作要求，正確的有（ ）?！径噙x題】

A.證券自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

B.自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調人調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金

C.證券自營業務的清算、統計應由專門人員執行，并與財務部門資金清算人員及時對賬，對賬情況要有相應記錄及相關人員簽字

D.對自營資金執行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經紀業務、資產管理業務及其他業務的清算崗位分離

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調人調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。證券自營業務的清算、統計應由專門人員執行，并與財務部門資金清算人員及時對賬，對賬情況要有相應記錄及相關人員簽字。對自營資金執行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經紀業務、資產管理業務及其他業務的清算崗位分離。

5、下列對證券業從業人員執業行為準則的描述中，正確的是（）?！径噙x題】

A.從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽

B.從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，盡量回避討論所推薦產品或服務存在的相關風險

C.從業人員應具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能，取得相應的從業資格

D.從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。（B描述錯誤）