2024年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。

2、從事證券業務的專業人員包括（）。【多選題】

A.證券公司中從事自營業務的專業人員

B.基金銷售機構中從事基金推銷業務的專業人員

C.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員

D.基金管理公司從事投資管理的業務的專業人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，從事證券業務的專業人員是指：（1）證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；（A項正確）（2）基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；（BD項正確）（3）證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；（C項正確）（4）證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員；（5）中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

3、期貨合約是（）統一制定的、規定在將來某一特定時間和地點交割一定數量的標的物的標準化合約?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國期貨業協會

D.中國證券監督管理委員會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：期貨合約是期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定時間和地點交割一定數量的標的物的標準化合約。

4、資產證券化業務中的基礎資產可以是（）?！径噙x題】

A.企業應收款

B.租賃債權

C.信貸資產

D.信托受益權

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：基礎資產，是指符合法律法規規定，權屬明確，可以產生獨立、可預測的現金流且可特定化的財產權利或者財產。前述財產權利或者財產，其交易基礎應當真實，交易對價應當公允，現金流應當持續、穩定?；A資產可以是企業應收款、租賃債權、信貸資產、信托受益權等財產權利，基礎設施、商業物業等不動產財產或不動產收益權，以及中國證監會認可的其他財產或財產權利。

5、證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，情節嚴重的，可以按照規定對其采取證券市場禁入的措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，情節嚴重的，可以按照規定對其采取證券市場禁入的措施。

6、有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿20日未答復的，視為同意轉讓?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。

7、下列各項中，屬于證券交易所監管的有（ ）。【多選題】

A.證券交易所應當按照章程、業務規則對證券公司通過證券自營等業務進行的證券交易實施監督管理

B.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案

C.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年

D.證券交易所應當按照章程、業務規則要求證券公司報備其通過自營賬戶開展產品業務創新的具體情況以及賬戶實際控制人的有關文件資料

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：證券交易所的監管：（1）證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案；（2）證券交易所應當按照章程、業務規則對證券公司通過證券自營等業務進行的證券交易實施監督管理；（3）證券交易所應當按照章程、業務規則要求證券公司報備其通過自營賬戶開展產品業務創新的具體情況以及賬戶實際控制人的有關文件資料。C項屬于中國證監會的監管。

8、證券公司應當至少每半年經（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。【多選題】

A.主要負責人

B.首席風險官

C.董事會

D.監事會

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：證券公司應當至少每半年經主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。

9、證券期貨經營機構工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益（）。【多選題】

A.提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利

B.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益

C.安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易

D.直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券期貨經營機構工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益：（1）提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；（2）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；（3）安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易；（4）直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動；（5）其他輸送不正當利益的情形。

10、從事發布證券研究報告業務的證券公司可以向客戶轉發港股研究報告，但最近3年因發布證券研究報告業務違法違規行為受到行政處罰或者被采取重大行政監管措施的證券公司除外。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:從事發布證券研究報告業務的證券公司可以向客戶轉發港股研究報告，但最近3年因發布證券研究報告業務違法違規行為受到行政處罰或者被采取重大行政監管措施的證券公司除外。