2024年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、關于證券發行與承銷信息披露的有關規定中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少（）并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。【單選題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案:C

答案解析:選項C正確：承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

2、證券公司不需要于下列行為發生之日起1個月內將相關情況報送至中國證券業協會的有（）?！締芜x題】

A.入股區域性股權市場運營機構

B.取得區域性股權市場中介機構資格

C.持股情況、中介機構資格發生變化

D.證券公司從業人員的履職情況

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券公司應當于下列行為發生之日起1個月內將相關情況報送至中國證券業協會：（1）入股區域性股權市場運營資格；（2）取得區域性股權市場中介機構資格；（3）持股情況、中介機構資格發生變化；（4）中國證監會和中國證券業協會要求報送的其他信息。

3、（）應當將另類子公司納入統一管理。【單選題】

A.證監會

B.證券業協會

C.證券交易所

D.證券公司

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應當將另類子公司納入統一管理。證券公司應當對自營、另類投資等自有資金投資的業務實施統一管理，管理的尺度和標準應當基本一致。

4、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括（）。 【多選題】

A.為證券公司融資融券業務提供資金的轉融通服務

B.對證券公司融資融券業務運行情況進行監控 

C.監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險 

D.為證券公司融資融券業務提供證券的轉融通服務

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：（1）為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務；（AD包括）（2）對證券公司融資融券業務運行情況進行監控；（B包括）（3）監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險；（C包括）（4）中國證監會規定的其他職責。

5、證券公司應當妥善保管投資者身份資料、證券交易、財產狀況等信息，采取有效措施保障投資者信息安全，上述信息的保存期限自銷戶之日起不得少于（）年。【單選題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:證券公司應當妥善保管投資者身份資料、證券交易、財產狀況等信息，采取有效措施保障投資者信息安全，上述信息的保存期限自銷戶之日起不得少于20年。

6、下列關于私募基金管理人內部控制要求，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.私募基金管理人應當遵循投資者利益優先原則，建立從業人員投資申報、登記審查、處置等管理制度，防范利益輸送和利益沖突

B.私募基金管理人可以將投資管理職責委托他人行使

C.私募基金管理人應當建立健全關聯交易管理制度，不得以私募基金財產與關聯方進行不正當交易或者利益輸送，不得通過多層嵌套或者其他方式進行隱瞞

D.私募基金管理人運用基金財產與其有重大利害關系的其他主體進行交易的，應當履行基金合同約定的決策程序，并及時向投資者和私募基金托管人提供相關信息

正確答案:A、C、D

答案解析:C項，私募基金管理人不得將投資管理職責委托給他人行使，委托其他機構為私募基金提供證券投資建議服務的，接受委托的機構應當為《證券投資基金法》規定的基金投資顧問機構。

7、證券公司承銷證券，不得進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宜傳推介活動；不得以不正當競爭手段招攬承銷業務?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司承銷證券，不得有下列行為：（1）進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宜傳推介活動；（2）以不正當競爭手段招攬承銷業務；（3）其他違反證券承銷業務規定的行為。

8、普通投資者申請轉為專業投資者，向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，經營機構應主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務這四種情形。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:在普通投資者申請轉為專業投資者，向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，經營機構主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務這四種情形下，經營機構：（1）通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像；（2）通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。

9、人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿10日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

10、風險指標應當經公司董事會、經理層或其授權機構審批并逐級分解至各部門、分支機構和子公司，證券公司應對分解后指標的執行情況進行監控和管理?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:風險指標應當經公司董事會、經理層或其授權機構審批并逐級分解至各部門、分支機構和子公司，證券公司應對分解后指標的執行情況進行監控和管理。