2024年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經營機構管理規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、任職證券公司董事，應符合的基本條件有（）?！静欢棥?/p>

A.具備3年以上與其擬任職務相關的工作經歷

B.熟悉證券基金法律法規和規范性文件

C.具有與擬任職務相適應的專業能力和經營管理能力

D.熟悉中國證監會和中國證券業協會的規定

正確答案:A

答案解析:《管理辦法》進一步規定了證券公司董事、監事、高級管理人員任職的基本條件：（1）應當熟悉證券基金法律法規和中國證監會的規定；（2）具備3年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等工作經歷；（3）具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力。

2、證券公司的（）是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險?！締芜x題】

A.合規風險

B.操作風險

C.市場風險

D.聲譽風險

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的合規風險是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。

3、證券公司客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄：（1）客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年；（2）交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年。

4、證券公司應當披露董事、監事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括（）方面。【多選題】

A.薪酬管理的基本制度

B.薪酬管理的決策程序

C.年度薪酬總額和在董事、監事、高級管理人員之間的分布情況

D.薪酬延期支付和非現金薪酬情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司應當披露董事、監事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面：（1）薪酬管理的基本制度及決策程序；（2）年度薪酬總額和在董事、監事、高級管理人員之間的分布情況；（3）薪酬延期支付和非現金薪酬情況,。

5、根據《證券公司信息隔離墻制度指引》規定，證券公司業務部門需要其他部門派員跨墻協作的，應當事先向（）提出申請，并經其審批同意?！径噙x題】

A.跨墻人員所屬部門

B.合規部門

C.風險控制部門

D.公司董事會

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：證券公司業務部門需要其他部門派員跨墻協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意。