2024年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業務規范中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.香港機構應當確保其發布港股研究報告、授權證券公司轉發港股研究報告、為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發布證券研究報告及證券投資顧問業務有關規定

B.香港機構依法就港股研究報告的內容和發布行為對證券公司承擔責任， 證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發行為對客戶承擔責任

C.證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年

D.香港機構應當承諾配合中國證監會及其派出機構的監管工作，按照要求提供有關業務資料和信息

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：證券基金經營機構應當對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

2、（）為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關?！締芜x題】

A.股東會

B.董事會

C.監事會

D.理事會

正確答案:C

答案解析:選項C正確：監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能；股東會是有限責任公司的權力機關；董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權。

3、任何人違反規定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款?！締芜x題】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

正確答案:B

答案解析:選項B正確：任何人違反規定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

4、證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，（）經營，履行對客戶的誠信義務?！締芜x題】

A.審慎

B.誠信

C.依法

D.獨立

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券公司監督管理條例》第二條規定，證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。

5、關于操縱證券、期貨市場的刑事責任，下列說法正確的是（）?！径噙x題】

A.單位不能成為本罪的犯罪主體

B.主觀方面只能是獲取不正當利益而不能是轉嫁風險

C.犯本罪情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處罰金

D.單位犯此罪，對單位判處罰金，并追究直接負責的主管人員和其他直接人員的責任

正確答案:C、D

答案解析:選項CD正確：操縱證券、期貨市場罪（本罪）是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假相，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。單位和個人都能成為本罪的犯罪主體（A項錯誤）。本罪的主觀方面由故意構成，且以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的（B項錯誤）。操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金（C項正確）；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照規定處罰（D項正確）。