2024年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，（）可以責令證券公司予以更換?！締芜x題】

A.國務院證券監督管理機構

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.證券登記結算公司

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換。

2、關于證券公司提供中間介紹業務的業務規則，下列說法中正確的有（）。【多選題】

A.證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行中間介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度

B.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事中間介紹業務

C.期貨公司與證券公司應當建立中間介紹業務的對接規則

D.證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事中間介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事中間介紹業務（B項錯誤）。

3、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是（）?！締芜x題】

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經5年

B.乙公司凈資產占實收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經到期，至今不能清償

D.丁公司負債達到凈資產的75%

正確答案:A

答案解析:選項A正確：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；（A可以）（2）凈資產低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產的50%；（BD不可以）（3）不能清償到期債務；（C不可以）（4）國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

4、證券業協會應當制定相關業務規則，明確公司債券發行、承銷、報備、上市交易或掛牌轉讓、信息披露、登記結算、投資者適當性管理、持有人會議及受托管理等具體規定，報中國證監會批準或備案。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券自律組織應當制定相關業務規則，明確公司債券發行、承銷、報備、上市交易或掛牌轉讓、信息披露、登記結算、投資者適當性管理、持有人會議及受托管理等具體規定，報中國證監會批準或備案。

5、場外衍生品業務發行、到期、到期日變更或展期的，應當于發生后（）內，報送相關情況報告。【單選題】

A.3個工作日

B.5個工作日

C.8個工作日

D.10個工作日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：場外衍生品業務發行、到期、到期日變更或展期的，應當于發生后5個工作日內，報送相關情況報告。

6、以下關于有限責任公司和股份有限公司的說法正確的是（）。【單選題】

A.有限責任公司以其全部資產對其債務承擔責任

B.有限責任公司股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

C.股份有限公司股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任

D.股份有限公司也稱有限公司

正確答案:A

答案解析:選項A正確：有限責任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產對其債務承擔責任的公司（A正確、B錯誤）；股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司債務承擔責任的公司（CD錯誤）。

7、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括（）。 【多選題】

A.公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的 

B.公司合并的 

C.公司轉讓主要財產的 

D.公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD符合題意：有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：（1）公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的；（A不包括）（2）公司合并、分立、轉讓主要財產的；（BC包括）（3）公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。（D包括）

8、證券分析師不得同時在兩家或兩家以上的機構執業?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券分析師只能與一家經營機構簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執業。

9、有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權、勞務或者其他財產權利作價出資?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利作價出資。有限合伙人不得以勞務出資。

10、最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查的證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構，不得擔任財務顧問?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：（1）最近24個月內存在違反誠信的不良記錄；（2）最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；（3）最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。