2024年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在20萬元以上的，應予立案追訴。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的，應予立案追訴。

2、合格境外投資者業務資格應經中國證監會審批，其應當具備下列條件（）。【多選題】

A.申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件

B.申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求

C.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰

D.申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：合格境外投資者業務資格應經中國證監會審批，其應當具備下列條件：申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件；申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求；申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰；申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系；中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。合格境外投資者外匯投資額度，應經國家外匯管理局審批。

3、背景調查各位員工目前情況，不阻礙他們目前職位的是（）?！静欢棥?/p>

A.王某任職經紀人崗位三年，持有CPA從業資格證

B.李某財務院校剛畢業，專業成績第一名，沒有證券從業經驗

C.趙某證券從業15年，與之前公司因為工資原因在勞動仲裁期

D.張某證券從業10年，正處交通事故違規事件

正確答案:A、C、D

答案解析:從業人員應當持續符合下列條件：（1）品行良好;（2）具備從事證券基金業務所需的專業能力，掌握證券基金業務相關的專業知識;（3）最近3年未因犯罪被判處刑罰;（4）不存在《證券法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規定的情形;（5）最近5年未被中國證監會撤銷基金從業資格或者被基金業協會取消基金從業資格;（6）未被中國證監會采取證券市場禁入措施，或者執行期已經屆滿;（7）法律法規、中國證監會和行業協會規定的其他條件。

4、證券期貨經營機構及其工作人員違反相關規定，以下屬于中國證監會應當從重處理的情形有（）?！径噙x題】

A.產生惡劣社會影響

B.涉及金額較大或者涉及人員較多

C.曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反規定

D.直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券期貨經營機構及其工作人員違反《規定》，有下列情形之一的，中國證監會應當從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益；（2）連續或者多次違反本規定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產生惡劣社會影響；（5）曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定；（6）中國證監會認定應當從重處理的其他情形。

5、財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作，下列屬于督導工作的有（ ）?！径噙x題】

A.督促并購重組當事人按照相關程序規范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續，并依法履行報告和信息披露的義務

B.督促和檢查申報人履行對市場公開作出的相關承諾的情況

C.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規范運作

D.結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好以下持續督導工作：（1）督促并購重組當事人按照相關程序規范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續，并依法履行報告和信息披露的義務；（2）督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規范運作；（3）督促和檢查申報人履行對市場公開作出的相關承諾的情況；（4）督促和檢查申報人落實后續計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況；（5）結合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標；其實施效果是否與此前公告的專業意見存在較大差異，是否實現相關盈利預測或者管理層預計達到的業績目標；（6）結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告；（7）中國證監會要求的其他事項。

6、國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查（）?！径噙x題】

A.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明

B.進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查

C.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

D.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據《證券公司監督管理條例》的規定，國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：（1）詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明；（2）進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查；（3）查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存；（4）檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。國務院證券監督管理機構為查清證券公司的業務情況、財務狀況，經國務院證券監督管理機構負責人批準，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關系企業的銀行賬戶。

7、實踐中，退伙不包括（）?！締芜x題】

A.自愿退伙

B.被迫退伙

C.法定退伙

D.除名退伙

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：實踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形，其中，法定退伙又被稱為當然退伙。

8、為了防止公眾媒體或者其他機構未經授權私自刊載或者轉發公司的證券研究報告，證券公司、證券投資咨詢機構應當采取下列措施（）。【多選題】

A.加強證券研究報告發布環節管理，要求公司相關人員不得將證券研究報告私自提供給未經公司授權的公眾媒體或者其他機構

B.提示客戶不要將證券研究報告轉發給他人

C.建立跟蹤監測機制，發現公司證券研究報告被私自刊載或者轉發的，及時采取維權措施

D.加強投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD說法正確：證券公司、證券投資咨詢機構應當采取下列措施，防止公眾媒體或者其他機構未經授權私自刊載或者轉發公司的證券研究報告：（1）加強證券研究報告發布環節管理，要求公司相關人員不得將證券研究報告私自提供給未經公司授權的公眾媒體或者其他機構，提示客戶不要將證券研究報告轉發給他人；（2）建立跟蹤監測機制，發現公司證券研究報告被私自刊載或者轉發的，及時采取維權措施；（3）加強投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報告。公眾媒體或者其他機構未經授權刊載或者轉發證券研究報告的，應當承擔相應的法律責任。

9、（）在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護?！締芜x題】

A.普通投資者

B.個人投資者

C.專業投資者

D.機構投資者

正確答案:A

答案解析:選項A正確：普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

10、違反《合伙企業法》規定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業登記的，由企業登記機關責令改正，處以3000元以上3萬元以下的罰款。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:違反《合伙企業法》規定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業登記的，由企業登記機關責令改正，處以5 000元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷企業登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。