2023年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、證券經營機構從事證券自營業務的，可以從事的市場行為是（）。【單選題】

A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易

C.將自營業務與代理業務分開操作

D.在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》的規定，證券經營機構從事證券自營業務，不得從事下列操縱市場的行為：（1）以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券；（選項A錯誤）（2）以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易；（選項B錯誤）（3）在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動；（選項D錯誤）（4）有關禁止證券欺詐行為的法規規定的其他操縱市場行為。

2、根據《中華人民共和國刑法》的規定，單位犯欺詐發行股票、債券罪的，（）。【多選題】

A.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

B.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以上有期徒刑

C.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

D.對單位判處罰金

正確答案:A、D

答案解析:選項AD正確：根據《中華人民共和國刑法》的規定，單位在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金（C項錯誤）。單位犯此罪的，對單位判處罰金（D項正確），并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役（A項正確、B項錯誤）。

3、因集合資產管理計劃規模變動等客觀因素導致自有資金參與集合計劃被動超限的，（）應當依照中國證監會規定及資產管理合同的約定及時調整達標?！締芜x題】

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.證券登記結算機構

正確答案:B

答案解析:選項B正確：因集合資產管理計劃規模變動等客觀因素導致自有資金參與集合計劃被動超限的，證券公司應當依照中國證監會規定及資產管理合同的約定及時調整達標。

4、上市公司收購可以采用的方式包括（）?！静欢棥?/p>

A.股份收購

B.要約收購

C.吸收收購

D.協議收購

正確答案:B、D

答案解析:投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司。選項BD正確。

5、證券公司申請融資融券業務資格應當具備下列條件（）。 【多選題】

A.經營證券經紀業務已滿2年 

B.公司高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰 

C.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定 

D.客戶資產安全完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD符合題意：A項的正確表述應該為：經營證券經紀業務已滿3年。