2023年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、被執法單位采取證券市場禁入措施的人員，執法單位將通過中國證監會或者相關派出機構網站，或者指定媒體向社會公布，并記入證券市場誠信檔案。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:被執法單位采取證券市場禁入措施的人員，執法單位將通過中國證監會或者相關派出機構網站，或者指定媒體向社會公布，并記入證券市場誠信檔案。

2、中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括（）。【多選題】

A.監管談話、重點關注

B.責令進行業務學習、出具警示函

C.沒收違法所得、沒收非法財物

D.責令公開說明、認定為不適當人選

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注（A項正確）、責令進行業務學習、出具警示函（B項正確）、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施（D項正確）；依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

3、證券基金經營機構不得聘任不符合任職條件的人員擔任分支機構負責人。最近5年被中國證監會撒銷基金從業資格或者被基金業協會取消基金從業資格的，不得擔任分支機構負責人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券基金經營機構不得聘任不符合任職條件的人員擔任分支機構負責人。最近5年被中國證監會撒銷基金從業資格或者被基金業協會取消基金從業資格的，不得擔任分支機構負責人。

4、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為5年?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。

5、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（）日內向中國證券業協會進行離職備案?！締芜x題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:A

答案解析:選項A正確：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業協會進行離職備案。