2023年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、用財政預算撥款、銀行貸款或者國家規定不得用于購買企業債券的其他資金購買企業債券的，以及辦理儲蓄業務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業債券的，責令收回該資金，處以相當于所購買企業債券金額（）以下的罰款。【單選題】

A.2%

B.4%

C.5%

D.3%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：用財政預算撥款、銀行貸款或者國家規定不得用于購買企業債券的其他資金購買企業債券的，以及辦理儲蓄業務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業債券的，責令收回該資金，處以相當于所購買企業債券金額5%以下的罰款。

2、證券投資咨詢人員應當以行業公認的客觀、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券投資咨詢人員應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務。

3、證券公司客戶資產管理業務中，證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。【多選題】

A.停業

B.解散

C.撤銷

D.破產

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據《證券公司定向資產管理業務實施細則》的規定，證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產（ABCD項均正確）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。

4、為了保證基金資產的安全，基金應按照資產管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的（）保管基金資產?！締芜x題】

A.基金份額登記機構

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金管理人

正確答案:B

答案解析:選項B正確：為了保證基金資產的安全，基金應按照資產管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的基金托管人保管基金資產。

5、未經（）批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權?！締芜x題】

A.工商管理部門

B.財政部

C.國務院期貨監督管理機構

D.人民銀行

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《期貨交易管理條例》的規定，未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

6、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人?！締芜x題】

A.50

B.100

C.150

D.200

正確答案:D

答案解析:選項D正確：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

7、證券公司在受理機構客戶和自然人客戶委托他人代理開戶時，應當要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司在受理機構客戶和自然人客戶委托他人代理開戶時，應當要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應提供經公證的授權委托文件。

8、證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告?！締芜x題】

A.每個月

B.每季度

C.每半年

D.每年

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

9、（  ）應加強對參與投資決策和交易活動人員的監察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內幕消息為自己及他人謀取不當利益。【單選題】

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國證監會

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應加強對參與投資決策和交易活動人員的監察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內幕消息為自己及他人謀取不當利益。

10、被采取《證券市場禁入規定》第四條第一款第二項證券市場禁入措施的人員，有關責任人員被依據《中華人民共和國證券法》和中國證監會有關規定責令回購或者買回證券后，在禁入期間內不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:被采取《證券市場禁入規定》第四條第一款第二項證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券。但在禁入期間存在以下情形的除外：有關責任人員被依據《中華人民共和國證券法》和中國證監會有關規定責令回購或者買回證券。