2023年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業務規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司從事自營業務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規定，即（）。 【多選題】

A.證券公司從事自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行

B.證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發行柜臺債券等非法方式融資 

C.不得以他人名義開立多個賬戶

D.證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：真實、合法的資金和賬戶的規定是指證券公司從事自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行（A正確）；證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發行柜臺債券等非法方式融資，（B正確）不得以他人名義開立多個賬戶（C正確）；證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用（D正確）。

2、中國于（）年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業務模式，以實現兩地市場互聯互通機制?！締芜x題】

A.2015

B.2017

C.2018

D.2019

正確答案:C

答案解析:選項C正確：經過中英雙方協商，中國于2018年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業務模式，以實現兩地市場互聯互通機制。

3、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。 【多選題】

A.證券交易所 

B.中國證監會 

C.商業銀行

D.證券登記結算機構

正確答案:C、D

答案解析:選項CD正確：證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構（D正確）、商業銀行（C正確）分別開立賬戶。

4、全國股份轉讓系統公司對主辦券商的自律監管內容包括（）。【多選題】

A.全國股份轉讓系統公司對主辦券商及從業人員執業情況進行持續記錄，并可將記錄信息予以公開

B.主辦券商應當積極配合全國股份轉讓系統公司監管，按照全國股份轉讓系統公司要求及時說明情況，提供相關文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假、誤導性或者不完整的資料

C.主辦券商及相關業務人員違反《管理細則》的，全國股份轉讓系統公司可依據《業務規則》采取相應的監管措施或紀律處分

D.全國股份轉讓系統公司可根據監管需要，對主辦券商業務活動中的風險管理、技術系統運行、做市義務履行、推薦掛牌及持續督導等情況進行監督檢查

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：全國股份轉讓系統公司對主辦券商的自律監管內容如下：（1）全國股份轉讓系統公司可根據監管需要，對主辦券商業務活動中的風險管理、技術系統運行、做市義務履行、推薦掛牌及持續督導等情況進行監督檢查；（2）主辦券商應當積極配合全國股份轉讓系統公司監管，按照全國股份轉讓系統公司要求及時說明情況，提供相關文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假、誤導性或者不完整的資料；（3）全國股份轉讓系統公司對主辦券商及從業人員執業情況進行持續記錄，并可將記錄信息予以公開；（4）主辦券商及相關業務人員違反《管理細則》的，全國股份轉讓系統公司可依據《業務規則》采取相應的監管措施或紀律處分。

5、根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事證券交易不滿（），證券公司不得向其融資、融券。【單選題】

A.3個月

B.半年

C.1年

D.2年

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事證券交易不滿半年，證券公司不得向其融資、融券。