2023年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以（）形式保存?！締芜x題】

A.電子文檔

B.紙質文檔

C.電子文檔和紙質文檔

D.以上均不正確

正確答案:C

答案解析:選項C正確：誠信信息是有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。

2、主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數據應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于（）年。 【單選題】

A.20

B.15

C.10

D.5

正確答案:A

答案解析:選項A正確：主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數據應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。 

3、根據《首次公開發行股票承銷業務規范》的規定，網下投資者在參與網下詢價時存在下列（）情形的，主承銷商應當及時向中國證券業協會報告?！径噙x題】

A.利用他人賬戶資金 

B.與發行人或承銷商串通報價

C.故意壓低或抬高價格

D.提供有效報價但未參與申購

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：根據《首次公開發行股票承銷業務規范》的規定，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向中國證券業協會報告：（1）使用他人賬戶報價；（2）投資者之間協商報價；（3）同一投資者使用多個賬戶報價；（4）網上網下同時申購；（5）與發行人或承銷商串通報價；（B項正確）（6）委托他人報價；（7）無真實申購意圖進行人情報價；（8）故意壓低或抬高價格；（C項正確）（9）提供有效報價但未參與申購；（D項正確）（10）不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；機構投資者未建立估值模型；其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

4、證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法（）的證券。【單選題】

A.上市

B.發行并上市

C.發行

D.發行并交付

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券；非依法發行的證券，不得買賣。

5、《證券公司監督管理條例》是我國證券市場領域有關證券公司監督管理方面的重要行政法規，自2008年6月1日起施行?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司監督管理條例》是我國證券市場領域有關證券公司監督管理方面的重要行政法規，于2008年4月23日由國務院第六次常務會議通過并公布，自2008年6月1日起施行。