2023年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于證券投資咨詢人員不得面向公眾開展業務的表述中，錯誤的是（）。【多選題】

A.自營部門人員離開原崗位12個月后不得面向公眾開展投資咨詢業務

B.受托資產管理部門人員離開原崗位16個月后不得面向公眾開展投資咨詢業務

C.財務顧問部門人員離開原崗位20個月后不得面向公眾開展投資咨詢業務

D.投資銀行部門人員離開原崗位24個月后不得面向公眾開展投資咨詢業務

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD表述錯誤：證券投資咨詢機構及其執業人員在與自身有利害沖突的下列情況下應當進行執業回避：（1）經中國證監會核準的公開發行證券的企業的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構和證券投資咨詢執業人員（包括自有關證券公開發行之日起18個月內調離的證券投資咨詢執業人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構和個人名義等方式變相從事前述業務；（2）證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務；（ABCD項說法均錯誤）（3）證券投資咨詢機構或其執業人員在知悉本機構、本人以及財產上的利害關系人與有關證券有利害關系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議；（4）中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

2、證券公司代銷業務涉及的主要部門規章及規范性文件包括（）?！径噙x題】

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《證券公司代銷金融產品管理規定》

C.《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》

D.《證券投資基金銷售適用性指導意見》

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司代銷業務涉及的主要部門規章及規范性文件包括《證券投資基金銷售管理辦法》《證券公司代銷金融產品管理規定》《證券投資基金銷售適用性指導意見》《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》等。

3、（）是指證券公司設立另類投資子公司，按照法律法規、監管要求和《管理規范》規定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品、股權等投資業務?！締芜x題】

A.遠期交易業務

B.私募股權業務

C.大宗交易業務

D.另類投資業務

正確答案:D

答案解析:選項D正確：另類投資業務，是指證券公司設立另類投資子公司，按照法律法規、監管要求和《管理規范》規定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品、股權等投資業務。

4、證券投資咨詢執業人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括（）?！径噙x題】

A.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系

B.證券投資咨詢機構前5名股東、前5名股東所控股的企業是否持有相關證券

C.證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券

D.中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露：證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系；（A項正確）證券投資咨詢機構需在每逢單月的前3個工作日內，將本機構及其執業人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料：（1）證券投資咨詢機構前5名股東或實際控制證券投資咨詢機構的機構及個人、前5名股東所絕對控股和相對控股的企業持有相關證券的情況（B項正確）；（2）證券投資咨詢機構在所知悉的范圍內其“理財工作室”客戶和其他主要客戶持有相關證券的情況；（3）證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人持有相關證券的情況（C項正確）；（4）證券投資咨詢機構或其執業人員是否與持有相關證券流通部分的前5位股東有財產上的利害關系；（5）證券投資咨詢執業人員所在的機構,在過去18 個月內從事涉及其推薦證券所屬企業的財務顧問、投資銀行業務等可能產生利益沖突的業務的情況；（6）證券投資咨詢機構及其同一執業人員是否就同一證券在同一時間,向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議；（7）證券投資咨詢機構及其執業人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益；（8）中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。（D項正確）證券投資咨詢機構需在每逢單月的前3個工作日內,將本機構及其執業人員前2個月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議的情況向注冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料。

5、《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由（）決議；公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。 【多選題】

A.理事會 

B.股東大會

C.董事會

D.股東會

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：《中華人民共和國公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會（C正確）或者股東會（D正確）、股東大會決議（B正確）；公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

6、證券經紀業務的法律風險，主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券經紀業務的合規風險，主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

7、證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓停業整頓的期限不超過2個月。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓停業整頓的期限不超過3個月。

8、下列不屬于非法集資特征的是（）?！締芜x題】

A.未經有關部門依法批準吸收資金

B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：非法集資是指未經有關部門依法批準吸收資金（A屬于），并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳（B屬于），承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金（D屬于）。選項C屬于擅自公開或變相公開發行證券的特征。

9、證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每年（）前將上一年度參與區域性股權市場情況報送至中國證券業協會。 【單選題】

A.2月28日

B.3月31日

C.4月30日

D.1月31日

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每年四月三十日前將上一年度參與區域性股權市場情況報送至中國證券業協會。 

10、從事證券期貨市場活動的證券從業人員的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統一社會信用代碼等基本信息，應當記入誠信檔案?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:從事證券期貨市場活動的證券從業人員的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統一社會信用代碼等基本信息，應當記入誠信檔案。