2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經營機構管理規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司應當至少每半年經（）簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認文件?！具x擇題】

A.主要負責人

B.首席風險官

C.董事會

D.監事會

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當至少每半年經董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認文件。

2、證券公司應將子公司的流動性風險納入管理范圍，明確子公司流動性風險信息報告的（），并對其流動性風險管理狀況進行分析和監督。Ⅰ.路徑Ⅱ.內容Ⅲ.形式Ⅳ.頻率【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應將子公司的流動性風險納入管理范圍，明確子公司流動性風險信息報告的路徑、內容、形式、頻率和報送范圍，并對流動性風險管理狀況進行分析和監督。

3、完善內部控制機制的合理性原則是指（）?！具x擇題】

A.內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞

B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標

C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

正確答案:B

答案解析:選項B正確：內部控制的合理性原則是指，內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標。A項為健全性原則；C項為制衡性原則；D項為獨立性原則。

4、證券公司委托其他機構開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應與受托機構簽訂書面協議，并由（）批準。（）對受托機構進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任?！具x擇題】

A.高級管理層；委托機構

B.高級管理層；受托機構

C.董事會；委托機構

D.董事會；受托機構

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司委托其他機構開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應與受托機構簽訂書面協議，并由高級管理機構批準。委托機構對受托機構進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。

5、原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（）?！具x擇題】

A.3個月

B.半年

C.1年

D.2年

正確答案:B

答案解析:選項B正確：原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超過上一級客戶審核期限時長的兩倍。