2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起（）個工作日內出具誠信報告?！具x擇題】

A.2

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。

2、證券經營機構及其工作人員在證券投資咨詢業務中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益（）。Ⅰ.收受任何可能對其獨立客觀執業構成影響的財物或者其他好處Ⅱ.以不正當手段為本人或者團隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或者績效考核結果Ⅲ.違反獨立客觀執業原則發布或者允諾發布有利于發行人、上市公司以及其他利益關系人的研究觀點Ⅳ.將證券研究報告內容或者觀點優先提供給公司相關銷售服務人員、客戶及其他無關人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券經營機構及其工作人員在證券投資咨詢業務中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：（1）收受任何可能對其獨立客觀執業構成影響的財物或者其他好處；（2）違反獨立客觀執業原則發布或者允諾發布有利于發行人、上市公司以及其他利益關系人的研究觀點；（3）將證券研究報告內容或者觀點優先提供給公司相關銷售服務人員、客戶及其他無關人員；（4）以不正當手段為本人或者團隊謀取有利評選結果、傭金分配收入或者績效考核結果；（5）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

3、根據中國證券業協會誠信管理的有關規定，誠信信息中的基本信息有效期限為（）?！具x擇題】

A.3年

B.5年

C.20年

D.長期

正確答案:D

答案解析:選項D正確：基本信息長期有效。

4、下列屬于自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者服務中禁止性行為的是（）。Ⅰ.侵占或者挪用受托資產Ⅱ.利用他人提供或者主動獲取的內幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動Ⅲ.為客戶與客戶之間的融資、融券違規提供中介服務Ⅳ.為客戶違規使用融出資金、規避信息披露義務、違規減持等違規行為提供便利【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正確答案:B

答案解析:選項B正確：自營業務、資產管理業務、另類投資業務或者服務中禁止性行為：（1）利用他人提供或者主動獲取的內幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關交易活動； （2）侵占或者挪用受托資產；（3）不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；（4）以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易；（5）編造、傳播虛假不實信息，或者利用信息優勢、資金優勢、持股持券優勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易；（7）讓渡資產管理賬戶實際投資決策權限；（8）代表投資組合對外行使投票表決權的過程中，不按照客觀獨立的專業判斷投票；（9）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。第Ⅲ、Ⅳ項屬于融資融券、股票質押式回購交易等融資類業務中禁止性行為。

5、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在（）日內向中國證券業協會進行離職備案。【選擇題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:A

答案解析:選項A正確：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業協會進行離職備案。