2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A. 證券公司為客戶辦理開戶，應當遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確?？蛻糍Y料真實、準確和完整

B.證券公司應建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受

C.證券公司只能在經營場所內為客戶現場開立賬戶

D.證券公司在受理客戶開戶申請時，應當要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：證券公司可以在經營場所內為客戶現場開立賬戶，也可以通過見證、網上及中國證監會認可的其他方式為客戶開立賬戶。

2、對股票期權交易活動及經營機構實行自律管理的機構包括（）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券登記結算機構Ⅲ.證券業協會Ⅳ.證監會及其派出機構【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券交易所、證券登記結算機構、相關行業協會按照章程及業務規則，分別對股票期權交易活動及經營機構實行自律管理。

3、 證券期貨經營機構及其工作人員違反《規定》的，中國證監會可以采取的監管措施不包括（）?！具x擇題】

A.出具警示函

B.責令改正

C.認定為不適當人選

D.行政拘留

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券期貨經營機構及其工作人員違反《規定》的，中國證監會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監管措施。

4、保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會可采取的監管措施包括（）。Ⅰ.監管談話Ⅱ.重點關注Ⅲ.責令進行業務學習Ⅳ.出具警示函【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

5、從事證券投資咨詢業務的人員，（）取得證券投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構后，方可從事證券投資咨詢業務?！具x擇題】

A.必須

B.可以

C.無需

D.看情況而定

正確答案:A

答案解析:選項A正確：從事證券投資咨詢業務的人員，必須取得證券投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構后，方可從事證券投資咨詢業務。

6、證券投資咨詢機構及其執業人員在與自身有利害沖突的情況下應當進行執業回避，下列說法正確的有（  ）。Ⅰ.經中國證監會核準的公開發行證券的企業的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構和證券投資咨詢執業人員（包括自有關證券公開發行之日起12個月內調離的證券投資咨詢執業人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構和個人名義等方式變相從事前述業務。Ⅱ.證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的5個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務Ⅲ.證券投資咨詢機構或其執業人員在知悉本機構、本人以及財產上的利害關系人與有關證券有利害關系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議Ⅳ.中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B說法正確：證券投資咨詢機構及其執業人員在與自身有利害沖突的下列情況下應當進行執業回避：（1）經中國證監會核準的公開發行證券的企業的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構和證券投資咨詢執業人員（包括自有關證券公開發行之曰起18個月內調離的證券投資咨詢執業人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發布其為客戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構和個人名義等方式變相從事前述業務；（Ⅰ項錯誤）（2）證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務；（Ⅱ項錯誤）（3）證券投資咨詢機構或其執業人員在知悉本機構、本人以及財產上的利害關系人與有關證券有利害關系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議；（4）中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

7、（）作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息。Ⅰ.中國證券業協會Ⅱ.地方性證券業協會Ⅲ.證券交易所Ⅳ.中證機構間報價系統股份有限公司【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ 

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：下列主體作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：（1）中國證券業協會、中證機構間報價系統股份有限公司及地方性證券業協會。（2）中國證券業協會認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

8、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶基本信息包括（ ）。Ⅰ.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式Ⅲ.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策Ⅳ.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：（1）公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；（2）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；（3）證券投資顧問服務的內容和方式；（4）投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；（5）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

9、資產支持證券應當面向合格投資者發行，發行對象不得超過（）人，單筆認購不少于100萬元人民幣發行面值或等值份額?！具x擇題】

A.50

B.100

C.200

D.300

正確答案:C

答案解析:選項C正確：資產支持證券應當面向合格投資者發行，發行對象不得超過200人，單筆認購不少于100萬元人民幣發行面值或等值份額。

10、為增強全國場外市場服務實體經濟發展的深度和廣度，規定申請在全國股份轉讓系統掛牌的公司（）股東所有制性質的限制，（）高新技術企業?！具x擇題】

A.不受；不限于

B.受；不限于

C.不受；限于

D.受；限于

正確答案:A

答案解析:選項A正確：為增強全國場外市場服務實體經濟發展的深度和廣度，規定申請在全國股份轉讓系統掛牌的公司不受股東所有制性質的限制，也不限于高新技術企業。