2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員，情節嚴重的，給予（）處罰。【選擇題】

A.警示

B.行業內通報批評、公開譴責

C.移送相關監管部門

D.移送司法機關

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施；情節嚴重的，應采取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施；違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。

2、證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業務的，所在證券公司應當在該事項發生之日起（）工作日內，向證券業協會辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記?！具x擇題】

A.7個

B.30個

C.5個

D.15個

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發布證券研究報告業務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發生之日起7個工作日內，向證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

3、下列選項中，屬于公開信息的是（）。 Ⅰ.協會會員基本信息 Ⅱ.從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息Ⅲ.會員效力期限內受獎勵次數 Ⅳ.從業人員效力期限內受獎勵次數【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：公開信息在協會網站公布，內容包括協會會員和從業人員信息管理系統公開的會員和從業人員基本信息（Ⅰ、Ⅱ屬于）、會員和從業人員效力期限內受獎勵次數（Ⅲ、Ⅳ屬于）、協會對會員和從業人員做出的公開譴責自律懲戒決定，協會認為有必要公開的其他誠信信息。

4、證券期貨經營機構工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益（）。I.提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利II. 提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益III.安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易IV.直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券期貨經營機構工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益：（1）提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；（2）提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；（3）安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易；（4）直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動；（5）其他輸送不正當利益的情形。

5、保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格；情節嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施（）。Ⅰ.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業務規則和行業規范Ⅱ.通過從事保薦業務謀取不正當利益Ⅲ.本人及其配偶持有發行人的股份Ⅳ.唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格；情節嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：（1）在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業務規則和行業規范；（2）通過從事保薦業務謀取不正當利益；（3）本人及其配偶持有發行人的股份；（4）唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件；（5）參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。