2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券評級機構的（）不得以任何方式在受評級機構或者受評級證券發行人兼職。Ⅰ.董事Ⅱ.監事Ⅲ.高級管理人員Ⅳ.評級從業人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券評級機構的董事、監事和高級管理人員以及評級從業人員不得以任何方式在受評級機構或者受評級證券發行人兼職。

2、協會以外主體作出的、符合相關規定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起（）個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統?！具x擇題】

A.5

B.7

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：協會以外主體作出的、符合相關規定條件的獎勵信息及其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統；協會認為申報信息不符合本辦法規定的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

3、關于保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的說法中，正確的是（）?！具x擇題】

A.監管機構終止審查

B.監管機構不溯及既往

C.保薦機構更換保薦代表人后可不撤回

D.保薦機構應當撤回推薦

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業務負責人、內核負責人應承擔相應的責任，對已受理的該保薦代表人具體負責推薦的項目，保薦機構應當撤回推薦；情節嚴重的，責令保薦機構就各項保薦業務制度限期整改，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人，逾期仍然不符合要求的，撤銷其保薦機構資格。

4、（）依據章程、相關自律規則制定和實施行業廉潔從業自律規則，對證券經營機構及其工作人員進行廉潔從業的自律管理，對會員及其工作人員的執業行為進行監督、檢查，并可以在現場檢查中將廉潔從業情況納入檢查范圍?！具x擇題】

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證券業協會依據章程、相關自律規則制定和實施行業廉潔從業自律規則，對證券經營機構及其工作人員進行廉潔從業的自律管理，對會員及其工作人員的執業行為進行監督、檢查，并可以在現場檢查中將廉潔從業情況納入檢查范圍。會員及其工作人員應當予以配合，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢査，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

5、廉潔從業的內控機制包括（）。Ⅰ.制度建設Ⅱ.人員管理Ⅲ.財經紀律Ⅳ.信息保密及利益沖突【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正確答案:D

答案解析:選項D正確：廉潔從業的內控機制：（1）制度建設；（2）人員管理；（3）財經紀律；（4）信息保密及利益沖突。