2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經營機構管理規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列屬于內幕信息的有（）。Ⅰ.公司的經營方針和經營范圍的重大變化Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定Ⅲ.公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響Ⅳ.公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：下列信息皆屬內幕信息：（1）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；（2）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；（3）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；（4）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；（5）公司發生重大虧損或者重大損失；（6）公司生產經營的外部條件發生的重大變化；（7）公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動；（8）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；（9）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；（10）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；（11）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；（12）國務院證券監督管理機構規定的其他事項；（13）公司分配股利或者增資的計劃；（14）公司股權結構的重大變化；（15）公司債務擔保的重大變更；（16）公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%；（17）公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；（18）上市公司收購的有關方案；（19）國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

2、（）對證券公司內部控制的有效性負最終責任。【選擇題】

A.董事會

B.監事會

C.董事長

D.總經理

正確答案:A

答案解析:選項A正確：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任。

3、完善內部控制機制的健全原則是指（）?！具x擇題】

A.內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞

B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標

C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

正確答案:A

答案解析:選項A正確：內部控制的健全原則是指內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞。B項為合理原則，C項為制衡原則，D項為獨立原則。

4、證券公司信用風險管理應覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司，包含所有表內外和境內外業務，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節，這體現的是信用風險的（）原則?！具x擇題】

A.內部制衡性

B.可控性

C.全面性

D.全流程風控

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司的信用風險管理應遵循“全面性、內部制衡、全流程風控”的原則組織進行相關業務。（1）全面性原則。證券公司信用風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司，包含所有表內外和境內外業務，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。（2）內部制衡性原則。證券公司應確保前、中、后臺的職責分離，并建立相應的制約機制，防范利益沖突。（3）全流程風控原則。證券公司應對信用風險管理各個環節進行嚴謹、審慎判斷，對業務信用風險的管理應貫穿業務全流程，完善風險的識別、評估、監控、應對及全程管理，確保風險可測、可控、可承受，保障可持續經營。

5、證券公司對客戶負有（），不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益?！具x擇題】

A.忠誠義務

B.誠信義務

C.保證客戶盈利的義務

D.保證客戶財產不受侵害義務

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。