2022年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于（）?！具x擇題】

A.證券承銷與保薦業務

B.證券經紀業務

C.融資融券業務

D.證券自營業務

正確答案:C

答案解析:選項C正確：融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。證券經紀業務又稱“代理買賣證券業務”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務。融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。

2、投資機構通過（），從各個方面規范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽?！具x擇題】

A.規避監管

B.內部激勵

C.科學管理

D.自律管理

正確答案:D

答案解析:選項D正確：投資機構本身通過自律管理，從各個方面規范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。

3、巴塞爾銀行監管委員會認為，衍生品的信用風險包括（）。Ⅰ.結算前風險Ⅱ.結算后風險Ⅲ.結算風險Ⅳ.交易對手風險【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：巴塞爾銀行監管委員會認為，衍生品的信用風險包括結算前風險和結算風險。

4、股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是（）?！具x擇題】

A.證權證券

B.要式證券

C.資本證券

D.有價證券

正確答案:C

答案解析:選項C正確：股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是資本證券；股票是證權證券，證券是權利的一種物化的外在形式，它是作為權利的載體，權利是已經存在的；股票是要式證券，證券所記載的事項通過法律的形式加以規定，如果缺少規定要件，證券就無法律效力；股票是有價證券，有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式。

5、根據我國《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得出現的情形有（）。Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的10%Ⅲ.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定Ⅳ.基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：（1）一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%；（Ⅰ符合題意）（2）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的10%；（Ⅱ符合題意）（3）基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；（Ⅳ符合題意）（4）違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；（Ⅲ符合題意）（5）中國證監會規定禁止的其他情形。