2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有（）行為。 Ⅰ.代理委托人從事證券投資 Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 Ⅲ.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 Ⅳ.向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：根據《證券法》，投資咨詢機構及其從業人員不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資；（Ⅰ符合題意）（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；（Ⅱ符合題意）（3）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；（Ⅲ符合題意）（4）法律、行政法規禁止的其他行為。

2、（）承擔廉潔文化建設、廉潔從業風險防控主體責任，應當在重要制度中以專門章節明確廉潔從業要求，建立涵蓋所有業務及各個環節的廉潔從業內部控制制度，將其納入整個內部控制體系之中?！具x擇題】

A.證券投資基金經營機構

B.股票經營機構

C.證券期貨經營機構

D.債券經營機構

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券期貨經營機構承擔廉潔文化建設、廉潔從業風險防控主體責任，應當在重要制度中以專門章節明確廉潔從業要求，建立涵蓋所有業務及各個環節的廉潔從業內部控制制度，將其納入整個內部控制體系之中。

3、（）依據章程、相關自律規則制定和實施行業廉潔從業自律規則，對證券經營機構及其工作人員進行廉潔從業的自律管理，對會員及其工作人員的執業行為進行監督、檢查，并可以在現場檢查中將廉潔從業情況納入檢查范圍。【選擇題】

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證券業協會依據章程、相關自律規則制定和實施行業廉潔從業自律規則，對證券經營機構及其工作人員進行廉潔從業的自律管理，對會員及其工作人員的執業行為進行監督、檢查，并可以在現場檢查中將廉潔從業情況納入檢查范圍。會員及其工作人員應當予以配合，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢査，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

4、（）等自律組織應當制定和實施行業廉潔從業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反廉潔從業規定的采取自律懲戒措施，并按照規定記入證券期貨市場誠信檔案。Ⅰ.中國證券業協會Ⅱ.中國期貨業協會Ⅲ.中國基金業協會Ⅳ.國務院證券監督管理機構【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中國證券業協會、中國期貨業協會、中國基金業協會等自律組織應當制定和實施行業廉潔從業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反廉潔從業規定的采取自律懲戒措施，并按照規定記入證券期貨市場誠信檔案。

5、證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務，拒不改正且情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告和（）罰款。【選擇題】

A.3萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.5萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。