2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是（）。Ⅰ.一般客體Ⅱ.復雜客體Ⅲ.國家對證券市場的管理秩序Ⅳ.投資者的合法權益【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體（Ⅱ項正確），即國家對證券市場的管理秩序（Ⅲ項正確）以及投資者（包括股東、債權人和公眾）的合法權益（Ⅳ項正確）。

2、發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。Ⅰ.發行股票的發行數額在500萬元以上的Ⅱ.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或相關憑證、單據的Ⅲ.利用募集的資金進行正常經營活動的Ⅳ.轉移或者隱瞞所募集資金的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件追訴標準的規定（二）》，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）發行數額在500萬元以上的；（Ⅰ項正確）（2）偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的；（Ⅱ項正確）（3）利用募集的資金進行違法活動的；（Ⅲ項錯誤）（4）轉移或者隱瞞所募集資金的；（Ⅳ項正確）（5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。

3、《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是（）?！具x擇題】

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處1年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

正確答案:A

答案解析:選項A正確：題干中描述的行為屬于操縱證券市場行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

4、操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中（）或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。Ⅰ.資金優勢Ⅱ.持股優勢Ⅲ.持倉優勢Ⅳ.技術優勢【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中資金優勢（Ⅰ項正確）、持股或者持倉優勢（Ⅱ、Ⅲ項正確）或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

5、證券公司承銷證券，不得有的行為包括（）。Ⅰ.進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動Ⅱ.以不正當競爭手段招攬承銷業務Ⅲ.對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查Ⅳ.其他違反證券承銷業務規定的行為【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：證券公司承銷證券，不得有下列行為：（1）進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；（2）以不正當競爭手段招攬承銷業務；（3）其他違反證券承銷業務規定的行為。