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大家想知道證券從業資格考試信息嗎?那么關于發布《發布證券研究報告執業規范》與證券分析師執業行為準則》的通知有哪些?帶著這個問題,我們一起來了解下!
5月22日中國證券業協會發布關于《發布證券研究報告執業規范》、《證券分析師執業行為準則》的通。
原文如下:各證券公司、證券投資咨詢機構:為加強對發布證券研究報告業務自律管理,促進證券研究業務健康發展,中國證券業協會組織對《發布證券研究報告執業規范》、《證券分析師執業行為準則》進行了修訂。
目前兩自律規則修訂稿已經協會第六屆理事會第十七次會議審議通過,并已報中國證監會備案,現予以發布,自2020年6月21日起實施,2014年6月發布的《關于進一步加強對證券分析師和發布證券研究報告業務日常管理的通知》同時廢止,請各公司遵照執行。
申請程序
(一)申請人登錄協會執業證書管理系統,填寫執業證書申請表,連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構;
(二)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認,書面申請表由機構保管備查,電子申請表提交協會;
(三)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核,必要時可要求機構提交書面申請表及有關的證明材料,協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。
證書管理
考試成績合格可取得成績合格證書,考試成績長年有效。
通過基礎科目及任意一門專業科目考試的,即取得證券從業資格。
通過基礎科目及任何兩科專業科目考試的,取得證券從業一級資格證書(藍色)。
通過基礎科目及其他四科專業科目考試的,取得證券從業二級資格證書(紫色)。
申請材料
申請人應當向所在機構提交下列申請材料:
(一)執業證書申請表;(二)身份證復印件;(三)學歷證明復印件;(四)協會規定的其他材料。
證書類別
證監會接到完整的申請材料后,對申請人的材料做出審查,并對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別:
1.證券代理發行從業資格;2.證券經紀從業資格;3.投資顧問從業資格;4.證券中介機構電腦管理從業資格;5.證監會認為需要認定的其他類別。
以上就是本次幫考網為大家分享的整體內容,如果還想了解更多關于這方面的信息,也可關注幫考網解決心中的疑惑。
證券分析師執業行為準則有哪些?:不因所在公司內部其他部門、證券發行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的不當要求而放棄自己的獨立立場,不得向上市公司、證券發行人、基金管理公司、資產管理公司以及其他利益相關者提供、索要或接受任何貴重財物或可能對證券分析師獨立客觀執業構成不利影響的其他利益,證券分析師應當通過公司規定的系統平臺發布證券研究報告。
證券投資顧問執業行為準則有哪些內容?:私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。證券公司可能就投資顧問服務收取費用,證券投資顧問應當遵循誠實信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。證券投資顧問不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益;證券投資顧問應當根據了解的客戶情況,向客戶提供適當的投資建議服務,證券投資顧問向客戶提供投資建議,1.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
發布證券研究報告的內部控制要求有哪些?:(一)發布證券研究報告實行集中統一管理,對發布證券研究報告行為及相關人員實行集中統一管理,應當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調研、證券研究報告制作、質量控制、合規審查、證券研究報告發布以及相關銷售服務等關鍵環節的管理制度。(二)發布證券研究報告合規管理要求。證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行合規管理制度,對與發布證券研究報告相關的人員資格、利益沖突、跨越隔離墻等情形進行合規審查和監控。
2020-05-29
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2020-05-28
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