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關于發布《發布證券研究報告執業規范》與證券分析師執業行為準則》的通知有哪些呢?
幫考網校2020-09-24 11:15
關于發布《發布證券研究報告執業規范》與證券分析師執業行為準則》的通知有哪些呢?

大家想知道證券從業資格考試信息嗎?那么關于發布《發布證券研究報告執業規范》與證券分析師執業行為準則》的通知有哪些?帶著這個問題,我們一起來了解下!

522日中國證券業協會發布關于《發布證券研究報告執業規范》、《證券分析師執業行為準則》的通。

原文如下:各證券公司、證券投資咨詢機構:為加強對發布證券研究報告業務自律管理,促進證券研究業務健康發展,中國證券業協會組織對《發布證券研究報告執業規范》、《證券分析師執業行為準則》進行了修訂。

目前兩自律規則修訂稿已經協會第六屆理事會第十七次會議審議通過,并已報中國證監會備案,現予以發布,自2020621日起實施,20146月發布的《關于進一步加強對證券分析師和發布證券研究報告業務日常管理的通知》同時廢止,請各公司遵照執行。

申請程序

(一)申請人登錄協會執業證書管理系統,填寫執業證書申請表,連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構;

(二)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認,書面申請表由機構保管備查,電子申請表提交協會;

(三)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核,必要時可要求機構提交書面申請表及有關的證明材料,協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。

 證書管理

考試成績合格可取得成績合格證書,考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的,即取得證券從業資格。

通過基礎科目及任何兩科專業科目考試的,取得證券從業一級資格證書(藍色)。

通過基礎科目及其他四科專業科目考試的,取得證券從業二級資格證書(紫色)。

 申請材料

申請人應當向所在機構提交下列申請材料:

(一)執業證書申請表;(二)身份證復印件;(三)學歷證明復印件;(四)協會規定的其他材料。

 證書類別

證監會接到完整的申請材料后,對申請人的材料做出審查,并對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別:

1.證券代理發行從業資格;2.證券經紀從業資格;3.投資顧問從業資格;4.證券中介機構電腦管理從業資格;5.證監會認為需要認定的其他類別。

以上就是本次幫考網為大家分享的整體內容,如果還想了解更多關于這方面的信息,也可關注幫考網解決心中的疑惑。


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