2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、關于證券研究報告信息使用的禁止要求，下列說法正確的有（）。Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當審慎使用信息，不得將無法確認來源合法合規性的信息寫入證券研究報告Ⅱ.不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據Ⅲ.不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開重大信息Ⅳ.經過有關部門批準，證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，可以將無法確認來源合法合規性的信息寫入證券研究報告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券研究報告信息使用的禁止要求：證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當審慎使用信息，不得將無法確認來源合法合規性的信息寫入證券研究報告（Ⅰ項正確、Ⅳ項錯誤）；不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據（Ⅱ項正確）；不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開重大信息（Ⅲ正確）。

2、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當對與列入（）的公司或證券有關的業務活動實施監控，發現異常情況，及時調查處理。【選擇題】

A.觀察名單

B.限制名單

C.控制名單

D.傳言名單

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當對與列入觀察名單的公司或證券有關的業務活動實施監控，發現異常情況，及時調查處理。

3、以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.在業務關系存續期間，客戶身份資料發生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料

B.證券公司應當保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數據信息、業務憑證、賬簿及有關規定要求的反映真實情況的合同、業務憑證、單據、業務函件和其他資料

C.客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存10年

D.證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監會指定的機構

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年。

4、主辦券商可在全國股份轉讓系統從事以下部分或全部業務，（）。Ⅰ.推薦業務Ⅱ.做市業務Ⅲ.全國股份轉讓系統公司規定的其他業務Ⅳ.經紀業務【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：主辦券商可在全國股份轉讓系統從事以下部分或全部業務：推薦業務、經紀業務、做市業務，以及全國股份轉讓系統公司規定的其他業務。

5、未經中國證監會許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務的，由地方證管辦（證監會）責令停止，沒收違法所得，并處（）的罰款?！具x擇題】

A.違法所得等值以上

B.違法所得等值以下

C.違法所得金額的2倍

D.違法所得金額的3倍

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，未經中國證監會許可，擅自接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務的，由地方證管辦（證監會）責令停止，沒收違法所得，并處違法所得等值以下的罰款。

6、證券公司的監事會履行的合規管理職責包括（）。Ⅰ.對董事、高級管理人員履行合規管理職責的情況進行監督Ⅱ.對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議Ⅲ.建立與合規負責人的直接溝通機制Ⅳ.公司章程規定的其他合規管理職責【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的監事會或者監事履行下列合規管理職責：（1）對董事、高級管理人員履行合規管理職責的情況進行監督；（2）對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（3）公司章程規定的其他合規管理職責。Ⅲ項屬于董事會的合規管理職責。

7、發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。Ⅰ.發行股票的發行數額在500萬元以上的Ⅱ.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或相關憑證、單據的Ⅲ.利用募集的資金進行正常經營活動的Ⅳ.轉移或者隱瞞所募集資金的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件追訴標準的規定（二）》，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）發行數額在500萬元以上的；（Ⅰ項正確）（2）偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的；（Ⅱ項正確）（3）利用募集的資金進行違法活動的；（Ⅲ項錯誤）（4）轉移或者隱瞞所募集資金的；（Ⅳ項正確）（5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。

8、在全面風險管理中，證券公司董事會履行下列職責（）。Ⅰ.推進風險文化建設Ⅱ.審議批準公司全面風險管理的基本制度Ⅲ.審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額Ⅳ.審議公司定期風險評估報告【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行以下職責：（1）推進風險文化建設；（2）審議批準公司全面風險管理的基本制度；（3）審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；（4）審議公司定期風險評估報告；（5）任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；（6）建立與首席風險官的直接溝通機制；（7）公司章程規定的其他風險管理職責。

9、關于證券公司重要信息系統，下列說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.實時信息系統的數據備份能力應當達到第一級

B.實時信息系統的故障應對能力應當達到第二級

C.證券公司實時信息系統的故障應對能力應當達到第四級

D.重大災難應對能力相關技術指標應當達到災難應對能力第五級

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：證券公司重要信息系統應當符合下列信息系統備份能力等級要求：（1）實時信息系統、非實時信息系統的數據備份能力應當達到第一級；（2）非實時信息系統的故障應對能力應當達到第二級；（3）證券公司實時信息系統的故障應對能力應當達到第四級；（4）實時信息系統、非實時信息系統應當具備災難及重大災難應對能力，相關技術指標應當分別達到災難應對能力第五級、重大災難應對能力第六級；（5）災難應對能力可以通過重大災難能力體現，但重大災難應對能力相關技術指標應當達到災難應對能力第五級。

10、取得證券業從業資格的人員，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書，需要符合的條件是（）?！具x擇題】

A.未被機構聘用

B.存在《中華人民共和國證券法》第126條規定的情形

C.被中國證監會認定為證券市場禁入者

D.最近3年未受過刑事處罰

正確答案:D

答案解析:選項D正確：取得證券業從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：（1）已被機構聘用；（選項A錯誤）（2）最近3年未受過刑事處罰；（選項D正確）（3）不存在《中華人民共和國證券法》第126條規定的情形；（選項B錯誤）（4）未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；（選項C錯誤）（5）品行端正，具有良好的職業道德；（6）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。