證券經紀業務營銷人員執業資格管理有關規定有哪些？：證券經紀業務營銷人員執業資格管理有關規定有哪些？證券經紀業務是隨著集中交易制度的實行而產生和發展起來的?！蛾P于加強證券公司從事經紀業務營銷活動人員資格管理的通知》對證券經紀業務營銷人員執業資格管理作出了相關規定：（一）通過證券經紀人專項考試取得證券從業資格的證券公司員工，經所在機構向證券業協會申請執業注冊，可以取得證券經紀營銷執業證書成為營銷人員。

中國證券業協會依據《證券法》的有關規定行使的職責有哪些？：是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，1.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；6.組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；（1）教育和組織會員及其從業人員遵守證券法律、行政法規，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求；（3）督促會員開展投資者教育和保護活動，（4）制定和實施證券行業自律規則。

證券業從業人員執業行為準則是什么？：《證券業從業人員執業行為準則》對證券從業人員的執業行為作出了具體規定：遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。（二）從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，（三）從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，（五）從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私。

證券金融公司開立轉融通證券資金明細賬戶的業務規則有哪些？：證券金融公司開立轉融通證券資金明細賬戶的業務規則有哪些？是指依法設立的在證券市場上專門從事證券融資業務的法人機構。是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，其目的是為了拓寬證券公司融資融券業務資金和證券來源。證券公司開立轉融通證券資金明細賬戶的業務規則：證券金融公司與證券公司簽訂轉融通業務合同后，為其開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶【房契】。

證券、期貨投資咨詢人員的禁止性行為有哪些？：證券、期貨投資咨詢人員的禁止性行為有哪些？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。證券、期貨投資咨詢人員的禁止性行為：3.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。1.代理委托人從事證券投資。2.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。

按基金投資標的劃分，證券投資基金可分為哪些？：按基金投資標的劃分，可分為股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金等。股票基金以股票為主要投資對象，80%以上的基金資產投資于股票的。股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值，不同程度地規定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產凈值的一定比例。2.債券基金。債券基金以債券為主要投資對象，通常債券基金收益會受貨幣市場利率的影響；混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金。

證券經營機構執行投資者適當性的基本原則？：證券經營機構執行投資者適當性的基本原則？）服務投資者、控制經營風險和保護投資者合法權益的重要操作流程，有利于規范證券期貨投資者適當性管理，《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求經營機構在向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的過程中。經營機構及其工作人員在落實投資者適當性管理的過程中。充分了解劃分產品或服務風險等級時應當綜合考慮的因素以及應當審慎評估的特殊因素。

證券公司分類監管的扣分項有哪些？：或者董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被采取警告行政處罰措施每次扣4分?；蛘叨?、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被采取罰款行政處罰措施每次扣5分?；蛘叨?、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被采取沒收違法所得行政處罰措施每次扣6分，董事、監事、高級管理人員因對公司違法違規行為負有責任被采取一定期限內市場禁入每次扣7分。

證券經紀業務的業務類別有哪些？：證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，代理客戶買賣證券的業務。故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。在證券經紀業務中，委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣，但證券經紀商并不承擔交易中的價格風險。

禁止操縱證券市場的行為有哪些？：操縱證券市場是指行為人背離市場自由競價和供求關系原則，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，誘導投資者進行證券交易，（6）對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議；操縱證券市場行為給投資者造成損失的。發生可能對上市交易公司債券的交易價格產生較大影響的重大事件。

《證券法》總則主要包括哪些內容？：股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易；三是資產支持證券、資產管理產品發行、交易的管理辦法。在中華人民共和國境外的證券發行和交易活動，三、發行交易當事人的行為準則。證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，四、證券發行、交易活動的禁止行為！禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

證券經紀業務的特點有哪些？：所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，證券經紀業務的對象具有廣泛性，由于證券經紀業務的具體對象是特定價格的證券，而證券價格受宏觀經濟運行狀況、上市公司經營業績、市場供求情況、社會政治變化、投資者心理、監管部門的政策及調控措施等多種因素的影響。證券經紀業務的對象還具有價格變動性的特點，（二）證券經紀商的中介性，證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣。也不承擔交易中證券價格漲跌的風險。