2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌下列情形中的（），應予立案追訴。Ⅰ.致使不符合發行條件的公司、企業騙取發行核準并且上市交易的Ⅱ.虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的Ⅲ.虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額30%以上的Ⅳ.造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在50萬元以上的【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《中華人民共和國刑法》的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）造成股東、債權人或者其他人直接經濟損失數額累計在50萬元以上的；（Ⅳ項正確）（2）虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額30%以上的；（Ⅲ項正確）（3）虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額30%以上的；（Ⅱ項正確）（4）未按照規定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯交易或者其他重大事項所涉及的數額或者連續12個月的累計數額占凈資產50%以上的；（5）致使公司發行的股票、公司債券或者國務院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；（6）致使不符合發行條件的公司、企業騙取發行核準并且上市交易的；（Ⅰ項正確）（7）在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；（8）多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露的；（9）其他嚴重損害股東、債權人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的情形。

2、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入（）的罰款?！具x擇題】

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.5倍以上10倍以下

D.1倍以上3倍以下

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《證券法》第一百八十二條的規定，保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上10倍以下的罰款；沒有業務收入或者業務收入不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款；情節嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N保薦業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

3、《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是（）?！具x擇題】

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處1年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

正確答案:A

答案解析:選項A正確：題干中描述的行為屬于操縱證券市場行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

4、下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券交易所的從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動

B.利用未公開信息交易情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴

D.涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的應予立案追訴

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的應予立案追訴。

5、欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是（）。Ⅰ.一般客體Ⅱ.復雜客體Ⅲ.國家對證券市場的管理秩序Ⅳ.投資者的合法權益【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體（Ⅱ項正確），即國家對證券市場的管理秩序（Ⅲ項正確）以及投資者（包括股東、債權人和公眾）的合法權益（Ⅳ項正確）。