2022年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、我國的證券法法律體系以（）為核心。【選擇題】

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《公司登記管理條例》

D.《保險法》

正確答案:B

答案解析:選項B正確：我國的證券法法律體系以《證券法》為核心，由相關法律、行政法規、部門規章及規范性文件和自律性規則共同組成，為證券發行和交易行為的正常運行提供了法律法規保障，也為監管部門履行監管職責提供了制度依據。

2、根據近年來經濟形勢變化和多層次資本市場發展實際，改革后創業板將定位為（）。Ⅰ.深入貫徹創新驅動發展戰略Ⅱ.支持傳統產業與新技術、新產業、新業態、新模式深度融合Ⅲ.適應發展更多依靠創新、創造、創意的大趨勢Ⅳ.主要服務成長型創新創業企業【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據近年來經濟形勢變化和多層次資本市場發展實際，改革后創業板將定位為：深入貫徹創新驅動發展戰略，適應發展更多依靠創新、創造、創意的大趨勢，主要服務成長型創新創業企業，支持傳統產業與新技術、新產業、新業態、新模式深度融合。

3、存托人應當承擔的職責包括（）。Ⅰ.安排存放存托憑證基礎財產Ⅱ.存托憑證基礎財產因托管人過錯而受到損害的，存托人承擔連帶賠償責任Ⅲ.建立并維護存托憑證出有人名冊Ⅳ.辦理存托憑證的簽發與注銷【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：存托人應當承擔以下職責：（1）與境外基礎證券發行人簽署存托協議，并根據存托協議約定協助完成存托 憑證的發行上市；（2）安排存放存托憑證基礎財產，可以委托具有相應業務資質、能力和良好信譽的托管人管理存托憑證基礎財產，并與其簽訂托管協議，督促其屐行基礎財產的托管職責。存托憑證基礎財產因托管人過錯受到損害的，存托人承擔連帶賠償責任；（3）建立并維護存托憑證持有人名冊；（4）辦理存托憑證的簽發與注銷；（5）按照中國證監會規定和存托協議約定，向存托憑證持有人發送通知等文件；（6）按照存托協議約定，向存托憑證持有人派發紅利、股息等權益，根據存托憑證持有人意愿行使表決權等權利；（7）境外基礎證券發行人股東大會審議有關存托憑證持有人權利義務的議案時，存托人應當參加股東大會并為存托憑證持有人權益行使表決權；（8）中國證監會規定和存托協議約定的其他職責。

4、證券公司從事證券經紀業務，下列做法中不正確的是（）?！具x擇題】

A.應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導性信息

C.不得采取不正當競爭手段開展業務

D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

正確答案:D

答案解析:選項D做法不正確：證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況（A正確），不得提供虛假、誤導性信息（B正確），不得采取不正當競爭手段開展業務（C正確），不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一的管理。

5、我國《公司法》所稱的高級管理人員是指（）。Ⅰ.公司的經理Ⅱ.公司的副經理Ⅲ.公司的財務負責人Ⅳ.上市公司董事會秘書【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據《中華人民共和國公司法》的規定，高級管理人員是指公司的經理（Ⅰ項正確）、副經理（Ⅱ項正確）、財務負責人（Ⅲ項正確），上市公司董事會秘書（Ⅳ項正確）和公司章程規定的其他人員。

6、下列選項中，不屬于證券發行、交易活動的當事人應遵守的原則的是（）?！具x擇題】

A.自愿原則

B.公開原則

C.有償原則

D.誠實信用原則

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。（選項A、C、D屬于）

7、下列關于證券公司從事股票期權經紀業務試點，說法正確的是（）。【選擇題】

A.公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因重大違法違規行為受到刑事處罰

B.股票期權經紀業務制度健全，擬負責股票期權經紀業務的高級管理人員具備股票期權業務知識和相應的專業能力，配備5名同時取得證券和期貨從業人員資格的專業人員

C.具有滿足從事股票期權經紀業務相關要求的營業場所、經營設備、技術系統等軟硬件設施

D.公司及其董事、監事、高級管理人員最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》第三條的規定，證券公司從事股票期權經紀業務試點，應當符合下列基本條件：（1）具有證券經紀業務資格；（2）股票期權經紀業務制度健全，擬負責股票期權經紀業務的高級管理人員具備股票期權業務知識和相應的專業能力，配備3名同時取得證券和期貨從業人員資格的專業人員；（3）具有滿足從事股票期權經紀業務相關要求的營業場所、經營設備、技術系統等軟硬件設施；業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好，股票期權經紀業務技術系統已通過相關證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“登記結算公司”）組織的測試。；（4）公司及其董事、監事、高級管理人員最近1年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或刑事處罰。

8、證券公司分類評價每年進行（）次。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司分類評價每年進行一次。

9、收購要約的期限為（）?！具x擇題】

A.30~45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

10、直投子公司非全資下屬機構、直投基金負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的（）?！具x擇題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：直投子公司非全資下屬機構、直投基金負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。