證券公司風險控制指標報告有哪些相關要求？：證券公司風險控制指標報告有哪些相關要求？證券公司應當至少每半年經主要負責人、首席風險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。證券公司應當至少每半年經董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，證券公司應當在5個工作日內向公司全體董事報告，向中國證監會及其派出機構報送月度風險控制指標監管報表。

證券公司內部控制的監督、檢查與評價機制是什么？：證券公司內部控制的監督、檢查與評價機制是什么？證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢査與評價機制，（一）董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對證券公司財務情況和內部控制建設及執行情況實施必要的檢查，（四）業務部門和分支機構的負責人負責對其業務范圍內的具體作業程序和風險控制措施進行自我檢查和評價。

證券公司證券投資顧問業務內部應該如何控制？：證券公司證券投資顧問業務內部應該如何控制？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券投資顧問業務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，1.建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制，覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節。

證券公司研究咨詢業務內部控制有哪些內容？：證券公司研究咨詢業務內部控制有哪些內容？證券公司在對研究咨詢業務進行內部控制的過程中，完善研究咨詢業務規范和人員管理制度，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度；（包括網上工作室）和集會性投資咨詢活動的集中管理和風險控制，確保向公眾提供證券投資咨詢服務人員具備證券投資咨詢人員執業資格，確保證券公司所轄營業場所沒有非法投資咨詢活動。

證券公司受托投資管理業務內部控制的主要內容是什么？：證券公司受托投資管理業務內部控制的主要內容是什么？證券公司在建立健全受托投資管理業務內部控制體制機制時，受托投資管理業務應與自營業務嚴格分離，2. 針對業務受理、投資運作、資金清算、財務核算等環節制定規范的業務流程、操作規范和控制措施，證券公司應在合同約定的權限內管理受托資產，由獨立的監督檢查部門或風險控制部門監控受托投資管理業務的運作狀況。

證券公司投資銀行類業務內部控制的主要內容是什么？：證券公司應當構建清晰、合理的投資銀行類業務內部控制組織架構，應當對投資銀行類業務風險實施過程管理和控制，分管投資銀行類業務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業務存在或可能存在利益沖突的部門或機構。（9）應當根據投資銀行類業務特點制定科學、合理的薪酬考核體系，（11）應當針對管理和執行投資銀行類項目的主要人員建立收入遞延支付機制。

證券公司經紀業務內部控制的主要內容是什么？：證券公司經紀業務內部控制應重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等。4. 建立對錄入證券交易系統的客戶資料等內容的復核和保密機制；確?？蛻裟軌蚣皶r獲知其賬戶、資金、交易、清算等方面的完整信息。6. 針對賬戶管理、資金存取及劃轉、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉托管、查詢及咨詢等業務環節存在的風險，嚴防通過修改柜面交易系統的功能及數據從事違法違規活動；

證券公司內容控制的組織結構有哪些要求？建立健全廉潔從業內部控制制度是什么？：證券公司內容控制的組織結構有哪些要求？證券公司應建立清晰合理的組織結構，依據所處環境和自身經營特點設立嚴密有效的三道業務監控防線：與資金、有價證券、重要空白憑證、業務合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統安全的崗位，建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監督的第二道防線。建立獨立的監督檢查部門對各項業務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監控、檢查和反饋的第三道防線。

證券公司內部控制制度機制建設的基本要求是什么？：證券公司內部控制制度機制建設的基本要求是什么？《證券公司內部控制指引》對證券公司建立規范、有效的內部控制制度、機制提出了以下方面的基本要求：1. 樹立合法合規經營的理念和風險控制優先的意識，2. 采取切實有效的措施杜絕挪用客戶交易結算資金、客戶委托管理的資產及客戶托管的證券等行為，確保經紀、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業務相對獨立。7. 建立業務風險識別、評估和控制的完整體系。

證券公司內部控制應當貫徹哪些原則？：證券公司內部控制應當貫徹哪些原則？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司內部控制應當遵循以下原則，內部控制應當作到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應。

證券投資顧問業務和發布證券研究報告有怎樣的區別與聯系？：證券投資顧問業務和發布證券研究報告有怎樣的區別與聯系？證券投資顧問業務和發布證券研究報告是證券投資咨詢業務的兩種基本形式，一、證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別。向客戶提供適當的證券投資建議，證券研究報告一般服務于基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關信息的專業投資者。證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關；二、證券投資顧問業務和發布證券研究報告的聯系。

證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告分別指什么？根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發布證券研究報告暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》，證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。