2020年中級經濟師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 投資銀行與證券投資基金5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、收購公司通常事先與目標公司經營者接觸，愿意給目標公司提出比較公道的價格，提供較好的條件，雙方在相互認可的基礎上協商制定收購計劃的并購方式被稱為（ ）?！締芜x題】

A.白衣騎士

B.黑衣騎士

C.要約收購

D.杠桿收購

正確答案:A

答案解析:本題考查白衣騎士的概念。收購公司通常事先與目標公司經營者接觸，愿意給目標公司提出比較公道的價格，提供較好的條件，雙方在相互認可的基礎上協商制定收購計劃的并購方式被稱為白衣騎士。

2、相對于公募發行而言，證券私募發行具有的優點是（）?！径噙x題】

A.簡化了發行手續

B.避免公司商業機密泄露

C.節省發行費用

D.發行價格有利于籌資者

E.證券流動性強

正確答案:A、B、C

答案解析:私募發行相對于公募發行有以下優點：①簡化了發行手續；②避免公司商業機密泄露；③節省發行費用；④縮短發行時間；⑤發行條款靈活，較少受到法律法規約束，可以制定更符合發行人要求的條款；⑥比公開發行更有成功的把握等。

3、投資銀行以提供（）等金融服務解決跨時資源配置矛盾。【多選題】

A.交易機制

B.價格信號機制

C.股票、債券

D.金融借貸

E.投資價值報告

正確答案:A、B

答案解析:投資銀行通過提供交易機制和價格信號機制等金融服務以解決跨時期資源配置矛盾。

4、目前我國證券發行的審核制度是（）?！締芜x題】

A.審批制

B.注冊制

C.額度制

D.核準制

正確答案:D

答案解析:我國自2001年3月開始至今對證券的發行正式實行核準制，依《證券法》《公司法》等有關法律法規的規定，首次公開發行股票、公開發行公司債券、上市公司發行新股和可轉換公司債需獲得中國證監會的批準，國債、金融債、企業債的發行由其他政府主管部門負責核準；未經依法核準或者審批，任何單位和個人不得向社會公開發行證券。注冊制是2015年表決通過還未正式實施。

5、根據中國證券監督管理委員會修訂的《證券發行與承銷管理辦法》，本次發行需遵守的規定有（）?！究陀^案例題】

A.發行人需要向戰略投資者配售股票 

B.網下投資者報價后，發行人需踢除擬申購總量中報價最高的部分

C.在詢價中，有效報價投資者的數量不得少于10家，不得多于20家

D.發行人需要在發行方案中有超額配售選擇權安排

正確答案:B、C

答案解析:本題考查首次公開發行股票的知識。首次公開發行股票在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票；網下投資者報價后，發行人和主承銷商需剔除擬申購總量中報價最高的部分；DY公司首次發行不超過2 300萬股人民幣普通股，在詢價中，有效報價投資者的數量不少于10家，不得多于20家；首次公開發行4億股以上的，發行人及其承銷商可以在發行方案中有超額配售選擇權。