情景分析的基本原理和適用范圍有哪些？：情景分析的基本原理和適用范圍：情景分析法又稱腳本法或前景描述法，對預測對象可能出現的情況或引起的后果作出預測的方法，通常用來對預測對象的未來發展作出種種設想或預計。是一種直觀的定性預測方法：2. 情景分析的步驟，【例題·組合型選擇題】下列屬于典型的完全估值法的有（ ）Ⅳ.局部估值法VaR的計算方法從最基本的層次上可以歸納為兩種即局部估值法和完全估值法

壓力測試的基本原理和適用范圍是什么？：壓力測試的基本原理和適用范圍：1. 壓力測試的基本原理，投資者不僅應通過市場風險計量方法對在正常市場情況下所承受的市場風險進行分析。還應當通過壓力測試來估算突發的小概率事件等極端不利的情況下可能對其造成的潛在損失。目的是評估投資者在極端不利的情況下的損失承受能力。（4）主要金融市場流動性變化和市場利率波動性變化。3. 壓力測試的適用范圍

道氏理論的主要原理有哪些？：為了反映市場總體趨勢，1. 市場平均價格指數可以解釋和反映市場的大部分行為，道氏理論認為收盤價是最重要的價格，2. 市場波動具有某種趨勢。持續1年或1年以上的趨勢，3. 主要趨勢有三個階段（以上升趨勢為例）。（3）第三個階段為市場價格達到頂峰后出現的又一個累積期，第三個階段結束的標志是下降趨勢。5. 一個趨勢形成后將持續。直到趨勢出現明顯的反轉信號。這是趨勢分析的基礎，確定趨勢的反轉卻不太容易。

量化分析法的基本原理是什么？：量化分析法的基本原理是什么？量化分析法是利用統計、數值模擬和其他定量模型進行證券市場相關研究的一種方法，廣泛應用于解決證券估值、組合構造與優化、策略制定、績效評估、風險計量與風險管理等投資相關問題，是繼傳統的基本分析和技術分析之后發展起來的一種重要的證券投資分析方法。證券投資分析應注意的問題：能夠從經濟和金融層面揭示證券價格決定的基本因素及對價格的影響方式和影響程度：

技術分析法的基本原理是什么？：就是應用金融市場最簡單的供求關系變化規律，尋找、摸索出一套分析市場走勢、預測市場未來趨勢的金融市場分析方法。是分析金融市場波動規律的方法，僅從證券的市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的方法。證券的市場價格、成交量、價和量的變化以及完成這些變化所經歷的時間是市場行為最基本的表現形式：價格、成交量、時間和空間是技術分析的要素。技術分析就是利用過去和現在的成交量、成交價資料。

基本分析法的基本原理是什么？：基本分析法是從影響證券價格變動的敏感因素出發，分析研究證券市場的價格變動的一般規律，三類影響證券價格的因素構成證券投資基本分析的三個部分。即宏觀經濟分析、行業分析和微觀企業（公司）分析，對決定證券價值及價格的基本要素，宏觀經濟指標、經濟政策走勢、行業發展狀況、產品市場狀況、公司銷售和財務狀況等進行分析，它體現了以價值分析理論為基礎、以統計方法和現值計算方法為主要分析手段的基本特征。

羊群效應是什么？發生的原因有哪些？：也稱羊群行為（Herd Behavior）、從眾心理。指行為上的模仿性和一致性，指投資者在信息不確定的情況下”一般在市場中獲得的收益率比較低也不利于金融市場的穩定，導致股票市場的非理性繁榮和恐慌，金融投資決策中的羊群行為是普遍存在的。女性比男性更具有從眾心理與行為；【例題·單選題】關于金融市場中羊群行為產生的原因說法正確的是（ ）。Ⅰ.投資者信息不對稱、不完全。

套利定價理論的原理是什么？計算公式是什么？：套利定價理論APT（Arbitrage Pricing Theory）是CAPM的拓廣，（二）所有證券的收益都受到一個共同因素F【神奇的因素】的影響：上式是在假定市場上所有證券僅受到一個共同因素影響的前提條件下得出的；可由期望收益率的因素敏感性的線性函數反映：Ⅱ.期望收益率跟因素風險的關系，可由期望收益率的因素風險敏感性的線性函數所反映。Ⅲ.承擔相同因素風險的證券或組合應該具有不同的期望收益率

證券投資顧問的監管、自律管理和機構管理的規定是什么？：私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。證券公司可能就投資顧問服務收取費用，（1）中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理。中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，（3）證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度。

生命周期各階段的理財規劃包括哪些內容？：生命周期各階段的理財規劃包括哪些內容？理財規劃是指運用科學的方法和特定的程序為客戶制定切合實際、具有可操作性的包括現金規劃、消費支出規劃、教育規劃風險管理與保險規劃、稅收籌劃、投資規劃、退休養老規劃、財產分配與傳承規劃等某方面或者綜合性的方案，最終達到終生的財務安全、自主和自由的過程。適當參與、嘗試進行一些投資操作：個人財務的建立與形成期：自用房產投資、股票、基金：

證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規劃投資建議服務的內容是怎樣的？：證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規劃投資建議服務的內容是怎樣的？理財規劃是指運用科學的方法和特定的程序為客戶制定切合實際、具有可操作性的包括現金規劃、消費支出規劃、教育規劃風險管理與保險規劃、稅收籌劃、投資規劃、退休養老規劃、財產分配與傳承規劃等某方面或者綜合性的方案，證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規劃投資建議的服務。

什么是證券投資顧問業務的原則？：向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務；不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益，【組合型選擇題】證券投資顧問應公平維護客戶利益不得（），I.為公司及其關聯方的利益損害客戶利益，II.為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益，III.為特定客戶利益損害其他客戶利益。