2019年證券投資顧問考試即將到來，但是依然有考生對什么是投資顧問，投資顧問是做什么的，怎樣才能成為投資顧問等問題存有疑問。為此，小編整理了有關投資顧問的相關資料，統一解答這些問題。

一、什么是投資顧問？

投資顧問簡稱“投顧”。據百度百科資料，投資顧問是指專門從事提供投資建議而獲薪酬的人士，它是投資服務中非常重要的角色。

投資顧問有廣義和狹義之分。廣義的投資顧問，可以是指為金融投資、房地產投資、商品投資等各類投資領域提供專業建議的專業人士。狹義的投資顧問，特指在證券行業（如證券公司或專業證券投資咨詢機構）為證券投資者（通常為股民）提供專業證券投資咨詢服務的人員。

二、投資顧問的工作職責？

客戶在接受金融投資服務的過程中，第一個遇到的服務者就是投資顧問，并且投資顧問與客戶的溝通與交流將貫穿服務的始終。投資顧問的任務是幫助客戶達成投資目標，為此他需要始終與客戶保持全面深入的交流。在西方歐美發達國家，投資顧問是最受人敬重令人羨慕的職業之一。

三、怎樣才能成為一名投資顧問？

國內的投資顧問首先需要通過中國證券業協會組織的相關考試?？荚噧热莘秩齻€科目，一般從業資格考試《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》兩個科目，專項業務類資格考試只要參加證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》即可。

以上3個科目考試全部合格，并在具有證券業務資格的公司從業兩年以上，符合證監會的其他任職條件，可以向中國證券業協會提出證券投資咨詢（投資顧問）資格申請，成為真正的執業投資顧問。

截止2017年7月，取得證監會證券業務資格的機構共有以下四類：證券公司129家、證券投資咨詢公司84家、證券資信評級機構9家、融資擔保公司19家。

四、投資顧問不能做什么？

1.不能代客炒股，客戶的股票賬號密碼都是投顧不該碰的；

2.不得同時身兼證券分析師；

3.不能通過大眾傳媒向公眾作出買賣某股票的建議；

4.不能損害客戶利益；

5.不能向他人泄露已經替客戶做的投資決策；

6.不能以個人名義向客戶收取顧問服務費用。

證券投資顧問屬于證券專業資格中相對簡單的一個科目。因此，請廣大考生放平心態，認真復習，相信大家一定能夠不負青春，早日實現自己的目標！