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證券投資顧問是做什么的?怎樣才能申請注冊?
幫考網校2022-05-18 16:43
證券投資顧問是做什么的?怎樣才能申請注冊?

提起證券投資顧問資格考試相信大家都不會感到陌生,因為在生活中,我們經常聽到類似的,比如理財顧問、投資顧問等,那么證券投資顧問到底是做什么的?怎樣才能申請注冊投資顧問?幫考網來給大家解惑。

證券投資顧問是證券投資咨詢業務的一種基本形式,是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務,比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等,輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。

這里順便提醒大家,證券投資顧問和證券分析師只能任選其一,證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

1、證券投資顧問是做什么的?

日常生活中,我們面對的投資顧問一般針對的是個人投資者,那么私人證券投資顧問就是是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。主要是為客戶提供投資建議,比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等,禁止代理客戶操作。也就是說,投資顧問提供建議給客戶參考,決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔,證券公司可能就投資顧問服務收取費用,形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。

2、申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件。

(1)通過了改革前證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業資格;或者通過改革后專項業務資格考試。

(2)被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用。

(3)具有中華人民共和國國籍。

(4)具有完全民事行為能力。

(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。

(6)具有從事證券業務兩年以上的經歷。

(7)未受過刑事處罰。

(8)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。

(9)品行端正,具有良好的職業道德.

(10)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

通過上述介紹,相信大家對證券投資顧問有了一定的了解,有計劃從事該工作的人員可以報考投資顧問資格考試,通過后就可以申請注冊相應的資格證書。想要了解更多的考試相關信息,可以關注幫考網!

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