（1）證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

（2）違反證券法的規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

（3）違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

（4）違反證券法的相關規定，擾亂證券市場的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。

（5）違反證券法的相關規定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

（6）違反證券法的相關規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。證券公司為上述規定的違法行為提供自己或者他人的證券交易賬戶的，除依照上述的規定處罰外，還應當撤銷直接負責的主管人員和其他直接責任人員的任職資格或者證券從業資格。

（7）為股票的發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，違反證券法的規定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。

1、上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，給予警告，可以并處以（ ）的罰款。

A.三萬元以上十萬元以下

B.五萬元以上二十萬元以下

C.十萬元以上五十萬元以下

D.三萬元以上二十萬元以下

正確答案是：A

解析：上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，給予警告，可以并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

2、下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有（）。

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

Ⅲ.A公司的實際控制人丙某

Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案是：C

解析：證券交易內幕信息的知情人包括：

（1）發行人的董事、監事、高級管理人員；（Ⅰ項正確）

（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員（Ⅱ項正確），公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；（Ⅲ項正確）

（3）發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；

（4）由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；

（5）證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；

（6）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；（Ⅳ項正確）

（7）國務院證券監督管理機構規定的其他人。

3、證券法規定，操縱市場依法處以（）。 

Ⅰ.不足30萬，處以30萬以上300萬以下罰款 

Ⅱ.違法所得1倍以上、5倍以下罰款

Ⅲ.沒收違法所得 

Ⅳ.依法處理非法持有的證券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：B，

解析：操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券（Ⅳ正確），沒收違法所得（Ⅲ正確），并處以違法所得1-5倍的罰款（Ⅱ正確）；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款（Ⅰ正確）。