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證券投資顧問業務風險揭示書的要求是什么?:證券投資顧問業務風險揭示書的要求是什么?私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。證券公司可能就投資顧問服務收取費用,必須了解提供服務的證券公司、證券投資咨詢機構是否具備證券投資咨詢業務資格,證券公司、證券投資咨詢機構提供服務的人員是否具備證券投資咨詢執業資格并已經注冊登記為證券投資顧問。理解投資者接受證券投資顧問服務后需自主作出投資決策并獨立承擔投資風險。
證券投資顧問業務管理制度的主要內容是什么?:私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。證券公司可能就投資顧問服務收取費用,二、證券投資顧問服務和發布證券研究報告的區別和聯系,向客戶提供適當的證券投資建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發布,證券研究報告一般服務于基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關信息的專業投資者,證券研究報告向多個機構客戶同時發布。
證券投資顧問后續執業培訓的要求是什么?:證券投資顧問后續執業培訓的要求是什么?由營業部所在地的地方證券業協會組織法律法規、職業道德兩部分內容的培訓,由證券公司組織業務規則、宏觀經濟形勢與政策和業務創新三部分內容的培訓(證券公司營業部所在地尚未成立地方證券業協會的。②證券公司其他執業人員由證券公司組織后續職業培訓,(4)其他機構(投資咨詢公司等)證券執業人員的后續職業培訓。通過中國證券業協會培訓信息系統報送培訓計劃。
證券投資顧問的監管、自律管理和機構管理的規定是什么?:私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。證券公司可能就投資顧問服務收取費用,(1)中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理。中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理,(3)證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度。
生命周期各階段的理財規劃包括哪些內容?:生命周期各階段的理財規劃包括哪些內容?理財規劃是指運用科學的方法和特定的程序為客戶制定切合實際、具有可操作性的包括現金規劃、消費支出規劃、教育規劃風險管理與保險規劃、稅收籌劃、投資規劃、退休養老規劃、財產分配與傳承規劃等某方面或者綜合性的方案,最終達到終生的財務安全、自主和自由的過程。適當參與、嘗試進行一些投資操作:個人財務的建立與形成期:自用房產投資、股票、基金:
生命周期各階段的理財重點有什么區別?:生命周期各階段的理財重點有什么區別?風險適度的銀行理財產品:風險較低、收益穩定的銀行理財產品,風險低、收益穩定的銀行理財產品,Ⅰ.家庭生命周期分為家庭成長期、家庭成熟期、家庭衰退期三個階段Ⅱ.個人生命周期與家庭生命周期聯系不大Ⅲ.個人是在相當長的時間內計劃自己的消費和儲蓄行為在整個生命周期內實行消費的最佳配置Ⅳ.金融理財師在為客戶涉及產品組合時無須考慮個人生命周期因素
證券投資顧問按照證券信息傳播的有關規定,通過公眾媒體開展業務的要求包括哪些內容?:證券投資顧問按照證券信息傳播的有關規定,證券投資顧問按照證券信息傳播的有關規定,廣告宣傳內容不得吹牛、提前5個工作日進行備案、鼓勵為公眾傳播證券知識、不得公開做出具體投資建議等內容。1. 證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳,2. 證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣吿宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。
證券投資顧問人員管理制度是怎樣的?:證券投資顧問人員管理制度是怎樣的?以下是證券投資顧問人員管理制度的有關內容:1. 證券投資顧問人員應當遵循誠實信用原則,勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務。不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益;2. 向客戶提供證券投資顧問服務的人員,3. 證券投資顧問應當根據了解的客戶情況。向客戶提供適當的投資建議服務。禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
證券投資顧問業務各環節留痕管理應遵循怎樣的要求?:證券投資顧問業務各環節留痕管理應遵循怎樣的要求?證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息,證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。(3)業務留痕是公司規范管理、檔案管理的要求。【例題?單選題】業務留痕是證券公司各項業務的基本要求。
證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規劃投資建議服務的內容是怎樣的?:證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規劃投資建議服務的內容是怎樣的?理財規劃是指運用科學的方法和特定的程序為客戶制定切合實際、具有可操作性的包括現金規劃、消費支出規劃、教育規劃風險管理與保險規劃、稅收籌劃、投資規劃、退休養老規劃、財產分配與傳承規劃等某方面或者綜合性的方案,證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規劃投資建議的服務。
證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務的內容有哪些?:證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務的內容有哪些?投資組合是由投資人或金融機構所持有的股票、債券、金融衍生產品等組成的集合??紤]風險資產與無風險資產的組合,為了安全性需要組合無風險資產,為了收益性需要組合風險資產。考慮如何組合風險資產,以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。2. 證券投資組合管理的目標。也就是使組合的風險和收益特征能夠給投資者帶來最大滿足。
什么是證券投資顧問業務的原則?:向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務;不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益,不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益,【組合型選擇題】證券投資顧問應公平維護客戶利益不得(),I.為公司及其關聯方的利益損害客戶利益,II.為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益,III.為特定客戶利益損害其他客戶利益。
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