證券公司利益沖突是如何管理的？：證券公司利益沖突是如何管理的？根據中國證券業協會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做好利益沖突管理工作，證券公司應當建立利益沖突管理機制。對各項業務活動中可能產生的利益沖突進行識別、評估和管理，證券公司應當對存在利益沖突的相關業務活動采取限制措施。證券公司有關業務的決策機構應當實行回避制度。證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責。

證券公司合規負責人和合規管理人員有哪些獨立性原則？：證券公司合規負責人和合規管理人員有哪些獨立性原則？《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》及配套自律規則通過保障合規負責人考核和任免的獨立性、知情權、權威性，強化合規負責人對合規管理人員的考核權等多項舉措，提升合規負責人及其他合規管理人員的獨立性和履職保障。一是保障合規負責人考核和任免的獨立性。四是強化合規負責人對合規管理人員的考核權。五是明確合規負責人考核公司有關主體的合規管理工作。

證券公司證券投資顧問業務內部應該如何控制？：證券公司證券投資顧問業務內部應該如何控制？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券投資顧問業務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，1.建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制，覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節。

證券公司與客戶關系的基本原則是什么？：證券公司與客戶關系的基本原則是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司對客戶負有誠信義務，證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司對客戶資料負有保密義務。證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢，證券公司在經營活動中應當履行法定的信息披露義務。

國務院證券監督管理機構對證券公司是如何檢查的？：國務院證券監督管理機構對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業，分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業執照后專門經營證券業務的機構。對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：4. 檢查證券公司的計算機信息管理系統。

證券公司客戶資產對提供融資或者擔保的規定是什么？：證券公司客戶資產對提供融資或者擔保的規定是什么？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業，分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。

帶你快速了解什么是證券公司客戶資產的獨立性？：帶你快速了解什么是證券公司客戶資產的獨立性？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業，分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行?？蛻舻慕灰捉Y算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。

證券公司對客戶資產是如何管理的？：證券公司對客戶資產是如何管理的？包括客戶的交易結算資金和證券、客戶的委托資產等。證券公司的客戶資產獨立于證券公司的自有財產，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行。應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同，約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項，為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶，資產托管機構應當按照國務院證券監督管理機構的規定和證券資產管理合同的約定

證券賬戶是如何開立的？該怎么管理？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券賬戶的設立是證券登記結算機構的職能，中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統一管理，具體賬戶業務可以委托取得中國證券登記結算有限責任公司開戶代理資格，代理中國證券登記結算有限責任公司辦理證券賬戶業務的證券公司等機構辦理。證券公司為客戶開立證券賬戶應符合下列規定：

證券公司的設立條件是什么？：證券公司的設立條件是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，1.有符合法律、行政法規規定的公司章程，2.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄；（刪除凈資產2億要求）；3.有符合本法規定的公司注冊資本；4.董事、監事、高級管理人員、從業人員符合本法規定的條件；

證券賬戶是如何進行管理的？：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關聯關系維護、賬戶信息比對、證券賬戶業務資料保管等。代理中國結算辦理證券賬戶業務的證券公司等機構。是指證券公司等開戶代理機構通過數字證書驗證投資者身份，并通過互聯網為投資者辦理證券賬戶開立手續。證券公司等開戶代理機構應當為其同時開立滬市及深市雙邊A股賬戶。

如何理解客戶交易安全監控？：證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度，并在證券營業部經營場所、公司網站、網上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護。證券公司應當根據法律法規、中國證監會的規定及合同約定，以信函、電子郵件、手機短信、網上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業時間內能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。