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證券公司證券投資顧問業務內部應該如何控制?

幫考網校2020-06-30 11:00:08
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證券公司證券投資顧問業務內部應該采取以下控制措施:

1.建立完善的管理制度,包括投資顧問的職責、權限、工作程序、風險控制等方面的規定。

2.加強對投資顧問的培訓和考核,提高其專業素質和風險意識。

3.建立客戶風險評估體系,根據客戶的風險承受能力和投資目標,為客戶提供合適的投資建議。

4.加強內部監管,設立專門的監管部門或崗位,對投資顧問的工作進行監督和檢查。

5.加強信息披露,向客戶提供充分、準確、及時的信息,避免誤導客戶。

6.加強風險管理,建立風險控制機制,對投資顧問的行為進行監督和管理,及時發現和處理風險事件。

7.加強法律意識,遵守法律法規,嚴格遵守行業規范,保護客戶的合法權益。
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