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證券公司中信息、材料是如何報送的?:證券公司依照法律、法規規定的時間及要求主動向國務院證券監督管理機構報送有關信息、資料。證券公司及其股東、實際控制人根據國務院證券監督管理機構的要求報送有關信息、資料。證券公司應當按照規定向國務院證券監督管理機構報送業務、財務等經營管理信息和資料,年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告。證券公司應當立即向國務院證券監督管理機構報送臨時報告。
證券公司對客戶資產是如何管理的?:證券公司對客戶資產是如何管理的?包括客戶的交易結算資金和證券、客戶的委托資產等。證券公司的客戶資產獨立于證券公司的自有財產,其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行。應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同,約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項,為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶,資產托管機構應當按照國務院證券監督管理機構的規定和證券資產管理合同的約定
證券賬戶是如何開立的?該怎么管理?:證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,證券賬戶的設立是證券登記結算機構的職能,中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統一管理,具體賬戶業務可以委托取得中國證券登記結算有限責任公司開戶代理資格,代理中國證券登記結算有限責任公司辦理證券賬戶業務的證券公司等機構辦理。證券公司為客戶開立證券賬戶應符合下列規定:
證券公司及其分支機構的業務是如何經營的?:證券公司及其分支機構的業務是如何經營的?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,證券公司及其分支機構在業務經營上應當符合國家法律、法規的規定,經營相關業務須獲得監管部門的批準。證券公司應當健全內部制度建設,經營證券經紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業務的。
證券公司的業務范圍是什么?:證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務,證券公司在設立時的業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。證券公司經營相關業務應當符合法律對注冊資本最低限額的要求,根據中國證監會于2003年發布的《證券公司內部控制指引》第二條的規定。
證券公司經營了哪些業務?:證券公司經營了哪些業務?證券公司是證券市場投融資服務的提供者;證券經紀業務,證券投資咨詢業務,與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務,證券承銷與保薦業務,證券自營業務,證券資產管理業務,(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;2.經營下列其中一項業務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元;(4)其他證券業務
證券從業資格考試證書如何領?。浚鹤C券從業資格考試證書如何領?。孔C券從業資格考試證書具體的申領步驟如下所示:證券從業規定考試科目合格,獲得從業資格;在單位就職后,可通過所在機構申請注冊證券從業資格證。
證券從業資格考試全部是選擇題嗎?:證券從業資格考試全部是選擇題嗎?證券從業資格考試全試采取閉卷機考形式,題型均為單項選擇題,考試題量均為100題??荚嚂r間為120分鐘,60分及以上視為合格成績。
證券投資顧問業務和發布證券研究報告有怎樣的區別與聯系?:證券投資顧問業務和發布證券研究報告有怎樣的區別與聯系?證券投資顧問業務和發布證券研究報告是證券投資咨詢業務的兩種基本形式,一、證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別。向客戶提供適當的證券投資建議,證券研究報告一般服務于基金、QFII等能夠理解研究報告和有效處理有關信息的專業投資者。證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關;二、證券投資顧問業務和發布證券研究報告的聯系。
證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告分別指什么?:證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告分別指什么?根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發布證券研究報告暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》,證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告的概念如下:證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
如何理解證券經紀業務的傭金管理?:證券公司收取的證券交易傭金,是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的報酬。形成我國現行的證券經紀業務傭金管理制度。A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度,證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的3‰。其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家計委備案。
證券公司經紀業務營銷有哪些渠道?:證券公司經紀業務營銷有哪些渠道?我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內部營銷人員進行直接營銷和委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動。還包括其他營銷渠道。(1)社區、市場渠道:比如說我們常見的發傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你,而建立社區、市場渠道,則是與社區、市場合作,在社區、市場設立相對固定的營銷點。同時營銷人員親自將名片或宣傳單送到合作社區或每個開業經營的店鋪。
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