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請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
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關于《證券市場基本法律法規》這一科目下,證券公司經營業務的注冊資本與凈資本要求,大量的考生在平時的練習題當中,不停的在這兩個知識點上“摔跟頭”,題目是做一次錯一次,下次再遇到還是會做錯,有不少考生在做完注冊資本的題目之后,又遇到凈資本的題目,發現答案給的不一樣,甚至開始質疑答案的準確性,當然,也有更甚者是參加完考試都沒有將這兩個知識點區分開來。遇到這樣相似又??嫉膬蓚€知識點,我們要把它們放到一起來記憶,做題的時候要仔細審題,收起平時馬馬虎虎、大大咧咧的性格。下面,和幫考網一起來學習掌握這兩個知識點。
一、注冊資本要求:
證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業務的 | 注冊資本最低限額為人民幣5000萬元 |
證券公司經營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易、證券自營或其他證券業務四項業務之一的 | 注冊資本最低限額為人民幣1億元 |
證券公司經營上述四項業務中兩項以上的 | 注冊資本最低限額為人民幣5億元 |
二、凈資本要求:
證券公司經營證券經紀業務 | 凈資本不得低于人民幣2000萬元 |
證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一 | 凈資本不得低于人民幣5000萬元 |
證券公司經營證券經紀業務,同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一 | 凈資本不得低于人民幣1億元 |
證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上 | 凈資本不得低于人民幣2億元 |
總結:從數量上來看,注冊資本是分為“三檔”,凈資本是分為“四檔”的,注冊資本以5000萬元起步,5億元封頂,中間就只有一個1億元,而凈資本以2000萬元起步,2億元封頂,中間就除了一個1億元,還有一個5000萬元,把“檔次之分”記牢,考試的時候只要看清楚題目問的是注冊資本還是凈資本,然后再對應“檔次”就能快速且準確的選出正確答案,不必一看到這樣的題目就靠猜測來選答案,而且這一整個類型的題目我們都能輕松應對。
像以上這樣的知識點,可以用一些小小的方法和技巧,通過簡單便捷的方式進行區分和記憶,那么就不要在學習的時候置之不理,盡快解決,不要把問題留到考場上。
證券公司及其分支機構的業務經營有哪些規定?:證券公司及其分支機構的業務經營有哪些規定?
證券資產管理業務基本要求是什么?:證券資產管理業務基本要求是什么?證券資產管理一般是指證券經營機構開辦的資產委托管理,資產管理業務是證券經營機構在傳統業務基礎上發展的新型業務。證券經營機構通過建立附屬機構來管理投資者委托的資產。根據中國證監會《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》等規定,證券公司從事資產管理業務應當遵守以下要求:對證券公司私募資產管理業務實施監督管理。
證券公司發行與承銷業務的主要法律法規有哪些?:二、證券(股票類)發行與承銷業務的主要部門規章及規范性文件。公司債券發行與承銷業務的主要部門規章及規范性文件包括《公司債券發行與交易管理辦法》《非公開發行公司債券備案管理辦法》《非公開發行公司債券項目承接負面清單指引》《公司債券承銷業務規范》《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》等
2020-05-29
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2020-05-28
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