證券公司的任職資格與離任審計是怎樣的？：證券公司的任職資格與離任審計是怎樣的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司的董事、監事、高級管理人員應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，【例題·單選題】證券公司解聘合規負責人，并自解聘之日起（）個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

證券公司的一般規定是什么？：證券公司的一般規定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。公司的組織機構定義：根據法律規定于公司內部設立的相關職能機構。公司的決策機構、執行機構、監督機構及其人員組成了完整的公司組織機構，各個機構根據章程的規定行使職能，保證公司的正常運作與經營。

證券公司的業務范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，證券公司在設立時的業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。證券公司經營相關業務應當符合法律對注冊資本最低限額的要求，根據中國證監會于2003年發布的《證券公司內部控制指引》第二條的規定。

證券公司的設立條件是什么？：證券公司的設立條件是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立并經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，1.有符合法律、行政法規規定的公司章程，2.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄；（刪除凈資產2億要求）；3.有符合本法規定的公司注冊資本；4.董事、監事、高級管理人員、從業人員符合本法規定的條件；

法律關系的客體包括哪些內容？：法律關系的客體包括哪些內容？法律關系的客體，是指法律關系主體的權利和義務指向的對象。法律關系客體包括物、人身及人格、精神成果、行為。是指受法律關系主體支配的、以物理形態表現的物，（1）人身是生命權、身體權、健康權等權利所指向的客體，（2）人格是姓名權、名譽權、榮譽權等權利所指向的客體，精神成果是著作權、商標權、專利權等知識產權的重要客體。

證券交易所的交易規則及風險基金是什么？：證券交易所的交易規則及風險基金是什么？投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，證券公司不得將投資者的賬戶提供給他人使用：投資者應當使用實名開立的賬戶進行交易：證券交易所應當加強對證券交易的風險監測。證券交易所可以按照業務規則采取限制交易、強制停牌等處置措施，證券交易所可以按照業務規則采取臨時停市等處置措施并公告，與證券公司進行證券和資金的清算交收，證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障。

上市公司收購的程序和規則是什么？：收購是指一個公司通過產權交易取得其他公司一定程度的控制權，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的有表決權股份（新變化）達到5%時，在上述期限內不得再行買賣該上市公司的股票，不得再行買賣該上市公司的股票，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的有表決權股份達到5%后。其所持該上市公司已發行的有表決權股份比例每增加或者減少1%。

合伙協議的形式、訂立程序與基本原則是怎樣的？：合伙協議的形式、訂立程序與基本原則是怎樣的？訂立合伙協議、設立合伙企業，合伙協議經全體合伙人簽名、蓋章后生效。合伙人按照合伙協議享有權利，修改或者補充合伙協議，合伙協議另有約定的除外。合伙協議未約定或者約定不明確的事項，合伙協議：應由全體合伙人協商一致，【例題?單選題】合伙企業設立時，合伙企業設立時：合伙協議應由全體合伙人協商一致，【例題?單選題】在訂立合伙協議、設立合伙企業時，訂立合伙協議。

股份有限公司的股份發行的基本內容是什么？：股份有限公司的股份發行的基本內容是什么？是指股份有限公司為籌集資本而進行的出售和分配股份的法律行為。股份發行可分為設立發行和新股發行兩種類型。是指設立公司的過程中為籌集資本而發行股份的行為。是指公司成立后在注冊資本的基礎上再發行股份的行為。一、股份發行的原則，股份的發行。二、股份發行的價格，3. 股票種類、票面金額及代表的股份數。公司向發起人、法人發行的股票：公司發行記名股票的；

公司的獨立人格與經營原則分別指什么？：公司的獨立人格與經營原則分別指什么？公司是依照公司法在中國境內設立的是以營利為目的企業法人，它是適應市場經濟社會化大生產的需要而形成的一種企業組織形式。一、公司的獨立人格，公司是企業法人，公司以其全部財產對公司的債務承擔責任：【提示】股東的義務；（一）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益。（二）不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益，二、公司經營原則。

證券經紀業務的賬戶開立有什么樣的業務規則？：證券公司應當指定專人向客戶講解相關業務規則和開戶協議等內容，證券公司應當按照規定了解客戶情況，4.證券公司應當采取有效措施對客戶開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核，5.證券公司應當校驗同一客戶不同賬戶的名稱、證件類型、證件號碼等關鍵信息。6.證券公司應在驗證客戶身份、與客戶簽署開戶相關協議、審核客戶資料合格后，并按規定同時為客戶辦理客戶交易結算資金存管手續。

什么是委托交易證券托管與轉銷戶？：什么是委托交易證券托管與轉銷戶？并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與上海證券交易所市場證券交易的制度，每一個證券賬戶只能指定一個交易參與人（證券公司）：一旦投資者辦理了指定交易，中國結算上海分公司結算系統自動將尚未領取的現金紅利劃付給指定的證券公司。證券托管制度是指投資者可以以同一證券賬戶在單個或者多個證券公司的不同證券營業部買入證券，投資者買入的證券可以通過原買入證券的交易單元委托賣出。