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有許多小伙伴在問:通過考試后,自己是否可以申請注冊證券投顧證書?下面就跟幫考網一起來了解一下有哪些要求。
證券投資顧問勝任能力資格考試是針對證券投顧資格需求而設立的考試,由中國證券業協會負責組織,實行的是全國統考的形式。
要想成為一名證券投資顧問,必須先通過證券投顧考試規定的科目《證券投資顧問業務》,也就是說考試合格。如果已經通過了該考試科目,是不是自己就可以去申請資格證書?去哪里進行申請?這里提醒大家,證券投顧資格證書必須由申請人所在的機構負責向中國證券業協會提出申請,個人是不可以直接進行申請的。具體流程如下:
(1)由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號;(機構申請登錄系統)
(2)申請人登錄協會執業證書管理系統,填寫執業證書申請表[填寫注意事項],連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;(填表,提交申請資料)
(3)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審并確認,書面申請表由機構保管備查,電子申請表提交協會;(機構初審復審)
(4)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核,必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料;(協會審核)
(5)對于符合條件的申請,協會予以通過,生成電子版執業證書,并在協會網站公告。對不予頒發執業證書的人員,協會以書面方式通知所在機構并說明原因。(通過發證)
并且這里需要提醒的是,僅僅只是通過了證券投顧考試,是不能進行資格申請的,還必須符合其他的相應條件。具體如下:
(1)年滿18周歲;
(2)大學本科以上學歷;
(3)具有完全民事行為能力;
(4)已被機構聘用;
(5)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;
(6)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;
(7)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(8)具有中華人民共和國國籍;
(9)具有從事證券業務2年以上的經歷;
(10)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
以上就是今天的全部資訊。相信各位都了解證券投顧資格證必須由申請人所在的機構負責申請,個人是不可以直接進行申請的。在申請過程中,申請人只需按照相關要求提交相應的資料即可。更多資訊敬請關注幫考網!
高中學歷可以報考證券投資顧問勝任能力考試嗎?:高中學歷可以報考證券投資顧問勝任能力考試嗎?主要一般從業資格考試合格的人員,均可參加考試。
專科生可以報考證券投資顧問嗎?:??粕梢詧罂甲C券投資顧問嗎?參加證券投資顧問考試并未對學歷有限制,只要高中以上學歷、通過證券從業資格考試即可報考,參加考試。
證券投資顧問勝任能力考試是60分就算考試通過了嗎?:證券投資顧問勝任能力考試是60分就算考試通過了嗎?是的,證券投資顧問勝任能力考試屬于證券從業資格考試后資格專項的考試,考試成績60分及以上視為合格成績。
2020-05-15
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