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首頁 證券投資顧問考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 下列關于股票銷售過程中投資者管理的說法中,正確的有()。Ⅰ.證券公司應當每半年開展一次網下投資者適當性自查,形成自査報告ⅠⅠ.證券公司設定推薦網下投資者的條件,應當包括但不限于投資資金規模、投資經驗、 定價能力、信用記錄、投資偏好、風險偏好Ⅲ.網下投資者的每個股票配售對象僅能注冊兩個證券賬戶(上海、深圳證券交易所各注冊一個)和一個銀行賬戶,用于參與首發股票網下申購業務 Ⅳ .獲配首發股票的網下投資者,應當在獲配首發股票上市后的15個工作日內分別就 其獲配首發股票于上市首日、第2日和第5日收盤時的股票余額情況向協會報送V.根據網下投資者參與首發股票詢價和網下申購業務的情況和綜合評分結果,將網下 投資者劃分為A、B、C三類,其中A類投資者的比例不髙于20%,C類投資者的比例不高 于30%VⅠ.網下投資者或配信?對象在一個自然年度內出現《首次公開發行股票承銷業務規范》 第45條和第46條所規定的單種情形兩次(含)以上或兩種(含)情形以上,協會將其列人黑 名單24個月
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅳ、v、vⅠ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、v、vⅠ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:A】

Ⅳ項,《首次公開發行股票網下投資者管理細則》(2018年修訂)第16 條規定,獲配首發股票的網下投資者,應當在獲配首發股票上市后的十五個工作日內分別就 其獲配首發股票于上市首日、第三日和第十日收盤時的股票余額情況向協會報送。V項,第 20條第1款規定,根據網下投資者參與首發股票詢價和網下申購業務的情況和綜合評分結 果,將網下投資者劃分為A、B、C三類。其中A類投資者的比例不高于30%,C類投資者的 比例不高于20%。VⅠ項第24條第1款規定,協會應當按照以下規定將違規網下投資者或配 售對象列入黑名單,并將黑名單在中國證券業協會網站公布:(1)網下投資者或配售對象在 一個自然年度內出現《業務規范》第四十五條和第四十六條所規定的一種情形的,協會將其 列入黑名單六個月;(2)網下投資者或配售對象在一個自然年度內出現《業務規范》第四十 五條和第四十六條所規定的單種情形兩次(含)以上或兩種情形以上,協會將其列入黑名單 十二個月。

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